在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。相信许多人会觉得范文很难写？以下是小编为大家收集的优秀范文，欢迎大家分享阅读。

证券市场基础知识考试答案篇一

多项选择题

1．【答案详解】abcd。特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与etf联接基金。

2．【答案详解】bd。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

3．【答案详解】abcd。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即a、b、c、d四个选项。

4．【答案详解】acd。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是：可记名、可挂失、不可上市流通。

5．【答案详解】abc。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。

6．【答案详解】acd。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。

7．【答案详解】abcd。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有a、b、c、d四个选项。

8．【答案详解】abcd。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

9．【答案详解】ab。期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。

金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

11．【答案详解】abc。股票发行市场由三个主体因素相互连结而组成，这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。

12．【答案详解】bcd。固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

13．【答案详解】ac。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。

14．【答案详解】bcd。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项b、c、d三方面。

15．【答案详解】abcd。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

16．【答案详解】ac。固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响。

17．【答案详解】acd。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

18．【答案详解】bcd。证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专业理财。

19．【答案详解】abcd。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。

20．【答案详解】abd。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

21．【答案详解】cd。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。

22．【答案详解】abd。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

23．【答案详解】abcd。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。

24．【答案详解】ac。证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。

25．【答案详解】abc。d选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，从而引起内在价值的变化。

26．【答案详解】abcd。财政政策对股票价格的影响有四个方面：①扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

27．【答案详解】abd。根据我国政府对wt0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以（不通过中方中介）从事a股的承销，从事8股和h股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

28．【答案详解】ab。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

29．【答案详解】cd。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

30．【答案详解】abd。我国《公司法》第一百四十三务规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

31．【答案详解】ad。a选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；d选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

32．【答案详解］abc。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

33．【答案详解】abc。d选项应为：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。

34．【答案详解】bcd。公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

35．【答案详解】ab。封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。

36【答案详解icd。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

37【答案详解】abcd。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。题中四个选项均正确。

39.【答案详解］abcd。本题考查金融期货的主要交易制度。

证券市场基础知识考试答案篇二

证券市场基础知识考试答案篇三

1. 证券市场按证券品种划分，可以分为()

a.发行市场和流通市场

b.场内市场和场外市场

c.股票市场、债券市场、基金市场

d.国内市场和国际市场

2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()

a.挪用客户交易结算资金

b.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

c.违背委托人的指令买卖证券

d.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

3. 以下关于股票的说法错误的是()

a.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

b.同种类的每一股份具有同等权利

c.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

d.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章

4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。

a.投资者的买卖行为

b.合约履行时间

c.基础工具

d.时间标准

5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布()只沪深300行业指数。

a.8

b.10

c.5

d.7

6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()

a.行情监控

b.资金监控

c.证券监控

d.交易监控

7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交推荐书。

a.发行审核委员会

b.中国证监会

c.证券交易所

d.中国证券业协会

8. 通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

a.基金持有人

b.基金发起人

c.基金管理人

d.基金销售机构

9. 通常所说的“金边债券”是指()

a.企业债券

b.金融债券

c.以黄金储备为担保而发行的债券

d.政府债券

10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。

a.欧洲债券

b.亚洲债券

c.龙债券

d.外国债券

11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

a.证券流通市场

b.回购协议市场

c.证券发行市场

d.同业拆借市场

12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。

a.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理

b.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

c.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理

d.代办股份转让系统又称三板

13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。

a.5

b.20

c.12

d.10

14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

a.股票名称

b.股票编号

c.股票的记载方式

d.股东权利

15. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。

a.现货交易

b.互换交易

c.远期掉期交易

d.期权交易

16. 中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

a.深交所

b.证监会

c.上交所

d.国家发改委

17. 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是()。

a.经济手段

b.法律手段

c.行政手段

d.计划手段

18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

a.40%

b.8%

c.20%

d.100%

19. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。

a.奇异型期权

b.现货期权

c.期货期权

d.特殊型期权

20. 债券是实际运用的()的证书。

a.真实资本

b.实收资本

c.固定资本

d.流动资本

21. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。

a.委托人与受托人的关系

b.管理与被管理的关系

c.相互制衡的关系

d.监督与被监督的关系

22. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

a.对会员进行管理

b.对证券交易活动进行管理

c.对证券发行进行管理

d.对上市公司进行管理

23. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。

a.内幕交易罪

b.诱骗他人买卖证券罪

c.非法发行股票和公司、企业债券罪

d.欺诈发行股票、债券罪

24. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。

a.国外机构

b.银行和非银行金融机构

c.企业

d.个人

25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。

a.100%

b.300%

c.500%

d.150%

26. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，()。

a.今天的期货价格与未来的期货价格相等

b.今天的现货价格与未来的期货价格相等

c.今天的现货价格可能是未来的期货价格

d.今天的期货价格可能是未来的现货价格

27. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。

a.对外透露自营买卖信息

b.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容

c.泄露客户资料

d.泄露客户交易信息

28. 证券投资基金()。

a.起源于美国，盛行于日本

b.起源于美国，盛行于英国

c.起源于英国，盛行于美国

d.起源于英国，盛行于日本

29. 酝酿推出的中国存托凭证(cdr)是指()。

a.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

b.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

c.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券

d.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

30. 以下关于我国的公司债券说法错误的是()。

a.发行人不能是有限责任公司

b.发行人可以是股份有限公司

c.须经中国证监会核准

d.期限在一年以上

31. 在金融期货交易中，()。

b.全部合约将在到期前对冲平仓

d.全部合约将在到期日进行实物交割

32. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。

a.期权标的资产价格

b.无限

c.协定价格

d.期权费

33. 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

a.上市公司

b.证券登记结算公司

c.证券业协会

d.证券公司

34. 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

a.技术性停牌

b.终止交易

c.临时停市

d.停止清算

35. 开放式基金份额的申购和赎回价值是按()计价。

a.基金份额资产净值

b.当日申购、赎回的平均报价

c.基金份额资产值

d.基金公司的定价

36. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

a.总资产

b.净资产

c.总股本

d.总股数

37. 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。

a.欺诈客户行为

b.操纵市场行为

c.虚假陈述行为

d.内幕交易行为

38. 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请。

a.中国证券业协会

b.证券交易所

c.中国人民银行

d.中国证券监督管理委员会

39. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是()。

a.证券公司应依法发行

b.约定在一定期限内还本付息

c.只允许上市公司发行

d.属于金融证券

40. 关于有价证券的特征，以下说法正确的是()。

a.股票可视为无期限证券

b.各种证券的流动性是相同的

c.证券的收益性指证券投资一定能盈利

d.债券期限不具有法律约束力

41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。

a.深证新指数

b.深证综合指数

c.中小企业板指数

d.深证创新指数

42. 与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。

a.管理能力风险

b.市场风险

c.技术风险

d.巨额赎回风险

43. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。

a.平衡型基金

b.成长型基金

c.股票收入型基金

d.固定收入型基金

44. 股票是一种()。

a.物权证券

b.设权证券

c.债权证券

d.综合权利证券

45. 证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。

a.股东(大)会

b.董事会

c.监事会

d.高级管理人员

46. 以下不是证券交易所理事会的职责的是()。

a.选举和罢免会员理事

b.执行会员大会的决议

c.制定、修改证券交易的业务规则

d.审定总经理提出的工作计划

47. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

a.资本公积金

b.任意公积金

c.盈余公积金

d.法定公积金

48. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币()。

a.五千万元

b.五亿元

c.一亿元

d.三千万元

49. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()以上()以下的罚款。

a.一倍 五倍

b.一倍 三倍

c.二倍 五倍

d.一倍 二倍

50. 证券交易通常都必须遵循()。

a.价格优先原则和数量优先原则

b.客户优先原则和时间优先原则

c.价格优先原则和时间优先原则

d.时间优先原则和价格优先原则

51. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。

a.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例

b.保证公司货币资金的增加

c.保证公司资产的增值

d.保证公司权益的增加

52. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。

a.金融机构的去杠杆化

b.国际金融合作的加强

c.金融监管的改革

d.金融分业经营

53. 以下关于基金管理费的说法正确的是()。

a.通常从基金资产中扣除

b.通常从清算费用中扣除

c.另向基金持有人收取

d.通常从基金的托管费中扣除

54. 中国债券指数由()编制和发布。

a.上海证券交易所

b.深圳证券交易所

c.中国国债登记结算有限公司

d.中国证券登记结算有限公司

55. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

a.1

b.3

c.4

d.2

56. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

a.2

b.3

c.4

d.5

57. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按()分类。

a.10级

b.6级

c.5级

d.3级

58. ()是在全国银行间同业拆借中心进行。

a.股指期货交易

b.债券远期交易

c.股票远期合约交易

d.远期汇率协议交易

59. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

a.同方向

b.反方向

c.无关

d.相关性低

60. 在资本市场上占有重要地位的国债是()。

a.无期国债

b.长期国债

c.国库券

d.短期国债

证券市场基础知识考试答案篇四

证券市场基础知识考试答案篇五