最新证券从业资格基础知识题库实用

证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇一

(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

a.担保债券

b.抵押债券

c.优先股票

d.普通股票

第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

a.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

c.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

a.60%，30%

b.60%，20%

c.20%，60%

d.20%，20%

第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是( )。

a.采取“随买随卖”的方式进行交易

b.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

c.利率按实际持有天数分档计付

d.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。

a.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

b.票面金额定得较小，发行成本也就较小

c.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的.发行主体，其主要包括( )。

a.政府和政府机构、公司

b.中央政府、地方政府、公司

c.政府和中央银行、公司企业

d.政府、金融机构、财政部、公司

第7题：保险公司次级定期债务是指( )。

第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从( )的过程。

a.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管

b.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管

c.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管

d.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管

第9题：商业银行( )的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

a.风险转移

b.风险规避

c.风险补偿

d.风险对冲

第10题：以下风险最小的债券是( )。

a.国库券

b.长期金融债券

c.短期金融债券

d.短期公司债券

证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇二

期货从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。下面是小编为大家搜索整理的2017年期货从业资格《基础知识》预测习题，希望对大家考试有所帮助。

a.不受审批日涨跌停板限制

b.必须为审批前一交易日的收盘价

c.须在审批日期货价格限制范围内

d.必须为审批前一交易日的结算价

证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇三

证券从业考试即将开始，在考试前考生应该做好哪些准备，以便在考试时能更从容应对考试，取得一个好成绩呢?下面一起来看看！

我们在考前就应该先对考场的情况充分熟悉，免得在考试的时候出现什么突发状况影响我们的考试情绪。对此，可以想办法通过增加练习机会的方法，尽可能使不舒适感减少。否则考试时不仅影响速度，更影响情绪。

因此，我们可以先考虑的是，我们对考试系统所使用的操作系统你是否熟悉，如果不熟悉，应尽快练习掌握。

针对此种情况，我们考生可以通过高顿题库模拟考试系统进行提前的操练，让自己尽快熟悉考试软件，提升做题速度。可以搜索证券从业万题库，有丰富的历年真题，提供线上全真模拟。

证券从业资格考试机考都是选择题。做题的时候可以直接按照试卷顺序来，没有必要颠倒，做题的时候关注下剩余时间，合理分配下剩下题的时间。

既然证券从业考试都是选择题，那肯定猜都要猜一个上去。只不过我们在猜测的时候也应有所技巧。比如先尽量排除一些明显错误的选项，然后再结合自己的知识储备，进行合理的猜测。也不要因为不会做就真的随便选择，但有时候我们也可以相信自己的第一感觉。

上机考试有一点好，那就是足够公平公正，但也存在呆板的问题，有时可能因为出题者考虑不周出现错评的情况。鉴于这种情况虽然很少出现，但也不能完全排除其可能性。所以考生还是要提前考虑到这种情况的'发生。

怀疑题目有错要及时反映，上机考试由于多方面的原因，出题时可能有错误。如果怀疑题目有错，一定要及时向监考人员反映。

之前在复习的过程中，就应该把那些难点和自己掌握不透彻的知识点做好标记，而现在就是拿出来重新复习的时候了。当然，我们的教材也不能完全丢开，可以再稍微翻一翻，重点看标题。

考试地点

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州(39个城市)

考试科目

专项考试：发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)

考试时间

第一次：2017年4月8日至2017年4月9日

第二次：2017年6月24日至2017年6月25日

第三次：2017年9月2日至2017年9月3日

第四次：2017年11月18日至2017年11月19日

证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇四

5．购物券是一种有价证券。( )

7．有价证券可以买卖和自由转让。( )

8．凭证证券又称为无价证券。( )

10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( )

11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。( )

12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。( )

15．货币证券就是银行证券。( )

18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )

19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。( )

24．证券的流通性又称变现性。( )

26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。( )

27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。( )

28．证券市场是财产权利直接交换的场所。( )

29．证券发行人是资金的供应者。( )

30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( )

31．证券公司是一种证券中介机构。( )

32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。( )

33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。( )

34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。( )

37．律师事务所不是证券服务机构。( )

38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。( )

39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导。( )

46．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。( )

48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。( )

54．我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。( )

56．资本市场是融通长期资金的市场。( )

60．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。( )

64．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。( )

67．当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。( )

69．证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。( )

71．股票市场通过价格信号来引导资金流向。( )

73．我国早期的股票发行制度为行政审批制。( )

证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇五

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是小编为大家搜索整理的证券从业资格考试金融市场基础知识备考题，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!

[第1题]关于rqfii试点业务与qfii的主要区别，下列说法正确的有()。

ⅰ rqfii试点业务募集的投资资金是外汇

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅲ、ⅳ

参考答案：b

答案解析： rqfii试点业务与qfii的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②rqfii机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对rqfii的投资额度及跨境资金收支管理。

[第2题]关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有()。

ⅳ 一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ

d.ⅲ、ⅳ

参考答案：a

答案解析： ⅳ项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。

[第3题]公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括()。

ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力

ⅱ 必须有政府管理的管理和监督

ⅲ 要有发达和完善的金融市场

ⅳ 必须有其他政策工具的配合

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅲ、ⅳ

参考答案：d

答案解析：公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于如下的三个条件：①中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力;②要有发达和完善的金融市场，中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模，经济主体的理性化程度较高，有完善的政策传导机制;③必须有其他政策工具的配合。

[第4题]债券兑付的方式有()。

ⅰ 到期兑付 ⅱ 提前兑付 ⅲ 逐笔结算 ⅳ 转换为普通股

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅳ

参考答案：a

答案解析：债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。

[第5题]关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有()。

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅳ

参考答案：a

答案解析：中央国债登记结算有限责任公司的义务包括：①设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录;②将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券;③切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责;④除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿;⑤必须为客户保守商业秘密等。

[第6题]关于基金的作用，下列说法正确的有()。

a.ⅱ、ⅳ

b.ⅰ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅲ、ⅳ

参考答案：c

答案解析： ⅰ项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。

[第7题]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

ⅰ 净资产不少于2亿元人民币

ⅳ 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

a.ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

参考答案：d

答案解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

[第8题]经济周期的阶段包括()。

ⅰ 萌芽期 ⅱ 繁荣期

ⅲ 衰退期 ⅳ 萧条期

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅱ、ⅲ、ⅳ

参考答案：d

答案解析：经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。

[第9题]信用违约互换的主要风险有()。

ⅰ 定价风险 ⅱ 结算风险

ⅲ 流动性风险 ⅳ 法律风险