在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小编为大家收集的优秀范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券法律法规考试题型实用篇一
(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件：
(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%
(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
5.主承销人的数字条件：
(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。
7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。
8.股票上市的数字条件：
(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3年无重大违法行为。
9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。
10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
11.债券上市的数字条件：
(1)公司债券的期限为1年以上。
12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易;股票最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，终止交易。
13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。
14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的年度报告。
15.含数字的重大事件：
(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。
(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。
16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
21.收购要约的期限：30日≤期限≤60日
22.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。
23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。
25.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)
(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%;对直接负责的 …处3万~30万。
(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万;已经发行的，处所募资1%~5%;对直接 …处3万~30万。
(发行人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)
(3)承销或代理买卖未经核准的，责停，处违法所得1倍~5倍罚;没有或者违法得不足30万的，处以30~60万。对直接 …撤任职或从业资格，处3~30万罚。
(4)进行虚假或误导投资者的广告或其他推介活动和以不正当竞争手段招揽业务的，责该，处30~60万;情节严重的，暂停或撤销相关业务许可;对直接 …处3~30万。
(5)保荐人出具具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚;情节严重的，撤销任职资格或从业资格;对直接 …处3~30万。
(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，责改并处30~60万;对直接 …处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)
(7)发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，处30~60万罚。对直接…处3~30万)
26.违反证券交易规定的法律责任：(对直接…的处罚各不相同)
(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍;没得或不足3万的，处3~60万;单位从事的，对直接 …处3~30万。
(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足30万的，处30~300万;单位操纵的，对直接 …处10~60万。
(3)在限制转让期限内买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚;对直接 …处3~30万。
(4)扰乱证券市场的，由证监机构责改，处违法所得1倍~5倍罚;没得或不足3万的，处3~20万。
(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导的，责改，处3~20万。
(6)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处违法所得1倍~5倍;没得或不足3万的，处3~30万;对直接 …处3~10万。
27.未按规定公告、发出收购要约的，处10~30万;对直接…处3~30万。
28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告;情节严重的，处10~60万;对直接…3~30万。(注：情节严重才罚)
29.违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：
(1) 非法开设证券交易所的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足10万的，处10~50万;对直接 …处3~30万。
(2)擅自设立证券公司或非法经营业务的，处违法所得1~5倍;没得或不足30万的，处30~60万;对直接 …处3~30万。
(4)禁止参加股票交易的人员，直接或以化名等交易的，处买卖股票等值以下罚款。(与在限制期限内买卖证券同罚)
(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，处3~10万罚。
证券法律法规考试题型实用篇二
2017证券从业资格考试《证券法律法规》备考题（附答案）
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。
a.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
b.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
参考答案：d
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：d
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
a.5
b.10
c.15
d.20
参考答案：b
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：a
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：a
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()罚金。
a.1%以上3%以下
b.1%以上5%以下
c.5%以上7%以下
d.3%以上7%以下
参考答案：b
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：c
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
a.10
b.15
c.20
d.25
参考答案：b
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。
a.1
b.3
c.5
d.7
参考答案：b
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
a.1倍以上2倍以下
b.1倍以上3倍以下
c.1倍以上4倍以下
d.1倍以上5倍以下
参考答案：d
[第11题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()
a.5;5
b.5;15
c.15;5
d.15;15
参考答案：b
[第12题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。
a.100
b.200
c.300
d.400
参考答案：b
[第13题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：c
[第14题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：c
[第15题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。
a.证券登记结算机构
b.证券公司
c.证券资产托管机构
d.证券推广机构
参考答案：a
[第16题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：c
[第17题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。
a.股东会
b.董事会
c.监事会
d.总经理
参考答案：b
[第18题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：b
[第19题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。
a.3
b.5
c.10
d.15
参考答案：b
[第20题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。
a.有限责任公司和私营企业
b.有限责任公司和股份有限公司
c.有限责任公司和国有企业
d.企业单位和事业单位
参考答案：b
【第21题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。
a.直接义务
b.违背受托义务
c.违背信托义务
d.间接义务
参考答案：b
参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
【第22题】有限责任公司的权力机构是()。
a.股东会
b.董事会
c.监事会
d.经理层
参考答案：a
参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
【第23题】收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。
a.10
b.20
c.30
d.40
参考答案：c
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。
【第24题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处()罚款。
a.1万元以上3万元以下
b.3万元以上5万元以下
c.3万元以上10万元以下
d.10万元以上20万元以下
参考答案：c
参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。
【第25题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。
a.公司分配股利的计划
b.公司增资的计划
c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
参考答案：d
参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
【第26题】被证券业协会采取纪律处分未满()年的投资主办人，不予通过年检。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：b
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。
【第27题】投资主办人通过()向证券业协会进行执业注册。
a.证券交易所
b.中国人民银行
c.所在证券公司
d.证券监管部门
参考答案：c
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。
【第28题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。
a.5
b.10
c.15
d.20
参考答案：b
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。
【第29题】期货公司从事经纪业务，交易结果由()承担。
a.期货公司
b.客户
c.期货公司和客户共同
d.期货公司交易人员
参考答案：b
参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
【第30题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后()个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
a.6
b.12
c.18
d.24
参考答案：b
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
证券法律法规考试题型实用篇三
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证券法律法规考试题型实用篇四
第二节公司法
第三节证券法
第四节基金法
第五节期货交易管理条例
第六节证券公司监督管理条例
第二章证券从业人员管理
第一节从业资格
第二节执业行为
第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪
第二节证券投资咨询
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节证券承销与保荐
第五节证券自营
第六节证券资产管理
第七节其他业务
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节证券一级市场
第二节证券二级市场
证券法律法规考试题型实用篇五
为了提高大家的应试能力，顺利通过考试，接下来小编为大家精心整理了2017年证券从业资格考试证券基本法律法规试题，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!
第1题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。
a.35%
b.30%
c.20%
d.40%
证券法律法规考试题型实用篇六
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
a.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。a项属于其他禁止的行为。
第2题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
a.部门规章
b.法律
c.行政法规
d.自律管理规则
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题
申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
a.年盈利超过人民币3 000万元
b.注册资本最低限额为人民币3 000万元
c.注册资本最低限额为人民币2 000万元
d.注册资本最低限额为人民币1 500万元
【正确答案】 b
【你的答案】
【答案解析】 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
第4题
证券市场的三公原则是()
a.公开、公平、公正
b.公开、公信、公正
c.公开、公平、公信
d.公信、公平、公正
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第5题
期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以()的罚款。
a.1万元以上10万元以下
b.5万元以上50万元以下
c.5 000元以上5万元以下
d.2万元以上20万元以下
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。
第6题
下列关于保荐代表人的描述中，错误的是()。
c.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
d.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
【正确答案】 c
【你的答案】
【答案解析】 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。因此，c项说法错误。
第7题
下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是()。
a.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定
【正确答案】 b
【你的答案】
【答案解析】 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故b项说法错误。
第8题
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。
a.中国证监会
b.证券交易所
c.该人员所在机构
d.中国证券业协会
【正确答案】 d
【你的答案】
【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
第9题
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，()。
a.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告
b.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告
c.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会
d.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第10题
以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是()。
b.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
c.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
d.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故a项说法错误。
第11题
保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
a.中国证券业协会
b.证券交易所
c.中国证监会
d.证券公司
【正确答案】 c
【你的答案】
【答案解析】 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
第12题
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准。
a.国务院证券监督管理机构
b.证券交易所
c.中国证券业协会授权的部门
d.证券登记结算机构
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。
第13题
净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
a.65%
b.35%
c.50%
d.70%
【正确答案】 c
【你的答案】
【答案解析】 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
第14题
以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。
a.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
b.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
d.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易
【正确答案】 d
【你的答案】
【答案解析】 公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故d项说法错误。
第15题
关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是()。
a.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
b.不得承诺利用基金资产进行利益输送
c.不得挪用基金销售结算资金
d.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
【正确答案】 d
【你的答案】
【答案解析】 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
第16题
期货交易所的负责人由()任免。
a.财政部
b.国务院期货监督管理机构
c.人民银行
d.当地政府
【正确答案】 b
【你的答案】
【答案解析】 根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第17题
下列不属于监事会职权的是()。
a.向股东会会议提出提案
b.提请聘任或者解聘公司财务负责人
c.提议召开临时股东会会议
【正确答案】 b
【你的答案】
【答案解析】 b项描述的是董事会的职权。
第18题
为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。
a.基金份额登记机构
b.基金托管人
c.基金份额持有人
d.基金管理人
【正确答案】 b
【你的答案】
【答案解析】 为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。
第19题
()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
a.国务院证券监督管理机构
b.证券公司
c.中国证券业协会
d.证券交易所
【正确答案】 b
【你的答案】
【答案解析】 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
第20题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。
a.从业人员可通过贬损同行争揽业务
b.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
c.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故a项说法错误。
第21题
下列关于上市公司收购的说法中，错误的是()。
a.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票
d.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故a项说法错误。
第22题
下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。
a.会计师事务所聘任程序
b.证券公司人员招聘流程
c.股东大会召集程序
d.证券公司对外投资的内部审批程序
【正确答案】 d
【你的答案】
【答案解析】 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
第23题
法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。
a.警告
b.降职
c.撤销任职资格或者证券从业资格
d.停薪留职
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。
第24题
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。
a.独立性
b.契约性
c.确定性
d.盈利性
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。
第25题
证券经纪人从事的活动不包括()。
a.客户账户开户及客户资金存管
c.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
d.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
【正确答案】 a
【你的答案】
【答案解析】 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
