证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》考点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1.基本条件

人数要求：2-200(注意与有限责任公司有差别)

出资要求：符合章程的股本总额或募集的实收股本

章程：满足法定内容(7项8条)和形式(股东签名盖章)

名称及组织机构：公司名称预登记和三会结构

住所：办公场所和拟注册地址

2.两种设立方式

发起设立：发起人认购公司应发行全部股份，类似于有限责任公司，公司申请设立时，公司的发起人就是全部股东，发起人认购的股份就是公司的'注册资本金，发起人认购股份缴足前，不得向他人募集股份。

募集设立：发起人认购部分股份，其余股份(注册资本)向社会公开或定向募集，发起人认购的股份和公开募集的股份加总形成的实收股本总额成为公司设立时的注册资本金。

3.发起人要求

(1)人数：2-200

(2)住所：半数以上在中国境内有住所。

4.发起人工作

(二)设立程序 1.发起设立程序 2.募集设立程序

1.发起设立程序

(1)发起人书面认足股份

(3)选举董事会、监事会

(4)董事会报送章程及其他文件，向登记机关申请设立登记

2.募集设立程序

(1)发起人认足股份(不得少于总股份的35% )

(2)制作认股书、公告招股说明书并附公司章程，向发起人以外的公众或特定群体募集股份 a.认股书要求(认购股数、金额、住所、认股人签名盖章)

的说明)

(3)认股人缴纳股款 a.证券公司承销(签订承销协议，包销或是代销)

b.银行代收股款(签订代收协议，银行代收及保管股款，出具收款

单据，向有关部门出具收款证明)

(4)验资机构验资

(5)召开创立大会及主要工作 a.提前15日发布会议通知并予公告

b.股款缴足之日起30日内召开

c.代表股份总数过半数的发起人认股人出席创立大会

a.制定公司章程 b.选举董监事会

c.对入股的非货币资产作价进行审核 d.对不成立公司做出决定

*不得抽回股本，除非 1.未按时召开创立大会2.股份未按期缴足3.创立大会决定不设立公司。

(6)向公司登记机关报送设立文件:创立大会结束30日内

(三)发起人责任

1.成立失败时的责任

(1)对设立行为产生的债务和费用承担连带责任

(2)对认股人已缴纳的股款及利息负连带责任

2.设立过程中的责任

发起人对过失承担损害赔偿责任(谁过失，谁赔偿)

3.成立后的责任

(1)发起人未按章程规定缴足出资的应当补足，其他发起人承担连带责任

(四)其他事项

1.有限责任公司变更为股份有限公司的股本折算

折合实收股本总额不得高于公司净资产

2.有限责任公司变更为股份有限公司的增资问题

为增加资本公开发行股份的，依法办理

3.股份有限公司备查资料

章程、股东名册、债权存根、股东会董事会监事会会议记录、财务会计报告

4.股东查阅权力

法律法规，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。下面是小编为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试证券基本法律法规必做题，希望对大家有所帮助。

信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 5

答案:c

解析:

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

(2) 证券金融公司根据( )的决定设立。

a: 国务院

b: 中国证券业协会

c: 中国证券监督管理委员会

d: 证券交易所

答案:a

解析:

证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

(3) 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

a: 单一性

b: 综合性

c: 集团性

d: 特定性

答案:b

解析: 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

(4)股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

a: 30%

b: 50%

c: 70%

d: 90%

答案:c

解析:

股票发行采用代销方式，代销期限届满，

向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

a: 1%～3%

b: 1%～5%

c: 3%～5%

d: 5%～10%

答案:b

解析:

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

(6) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

a: 当日

b: 第二日

c: 一周内

d: 一个月内

答案:a

解析:

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，

并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

(7) 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

a: 15

b: 20

c: 30

d: 45

答案:c

解析:

申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

a: 口头

b: 书面

c: 电子

d: 网络

答案:b

解析:

并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，

不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

(9) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

a:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、

行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

c:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，

指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

d:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，

不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

答案:b

解析: b

项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、

经营场所等分开隔离”。

(10) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

a: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

b: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

c: 犯罪客体是金融机构

d: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

答案:a

解析:

背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

(11) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:c

解析:

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

(12) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

a: 董事会

b: 监事会

c: 董事会执行委员会

d: 股东大会

答案:a

解析:

合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.

并应当经国务院证券监督管理机构认可。

(13) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

a: 中国证监会

b: 中国银监会

c: 中国保监会

d: 国务院

答案:a

解析:

其法律效力次于法律和行政法规。

(14) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

b: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

d: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

答案:c

解析:

内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

(15) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。

a:以明示或默示的方式，

约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

答案:c

解析:

证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)

以明示或默示的方式，

约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)

方向相反的交易。(3)

在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

(16) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

a: 平等

b: 自愿

c: 专业性

d: 适当性

答案:c

解析:

自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

(17) 董事会秘书为证券公司( )。

a: 管理人员

b: 高级管理人员

c: 监事会成员

d: 股东大会成员

答案:b

解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。

(18)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

a: 一;一

b: 多;多

c: 多;一

d: 一;多

答案:a

解析:

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

(19) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

a: 25%

b: 30%

c: 35%

d: 40%

答案:b

解析:

《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

(20) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

a: 独立董事

b: 董事会秘书

c: 董事会执行委员会

d: 合规负责人

答案:d

解析:

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

导语：证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。请大家跟着小编一起来看看相关的考试内容吧。

选择题

第 1 题

下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

· 参考答案：d

保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第 2 题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

· a.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

· 参考答案：d

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第 3 题

()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

· a.证监会

· b.银监会

· c.中国人民银行

· d.财政部

· 参考答案：a

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

第 4 题

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。

· a.合伙企业

· b.股份有限公司

· c.企业分支机构

· d.个人独资企业

· 参考答案：b

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项b是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

第 5 题

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

· a.处以10万元的罚款

· b.处以50万元的罚款

· c.处以100万元的罚款

· d.处以150万元的罚款

· 参考答案：b

根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的'罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

第 6 题

下列不属于证券发行和交易原则的是()。

· a.公开

· b.公正

· c.公平

· d.平等

· 参考答案：d

根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第 7 题

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。

· a.非法募集资金金额的3%

· b.非法募集资金金额的10%

· c.20万元

· d.200万元

· 参考答案：a

根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第 8 题

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

· a.责令改正

· b.没收违法所得

· c.处以30万元以上60万元以下的罚款

· d.撤销相关业务许可

· 参考答案：d

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

第 9 题

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

· a.5000元

· b.5万元

· c.50万元

· d.500万元

· 参考答案：b

根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

第 10 题

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

· 参考答案：c

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

2017证券从业考试《基本法律法规》预习题（附答案）

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a、利用未公开信息交易罪

b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

c、欺诈发行股票、债券罪

d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案： a

【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

a、定向资产管理合同

b、集合资产管理合同

c、限定性资产管理合同

d、非限定性资产管理合同

正确答案： a

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

a、10%

b、20%

c、35%

d、50%

正确答案： c

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

a、2

b、3

c、4

d、5

正确答案： d

【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、不适用于我国《证券法》的是()。

a、a股

b、b股

c、h股

d、b股和h股

正确答案： c

【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

a、《中华人民共和国企业破产法》

b、《证券发行与承销管理办法》

c、《上市公司信息披露管理办法》

d、《证券市场禁入规定》

正确答案： a

【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

a、1

b、5

c、10

d、20

正确答案： b

【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

a、1

b、3

c、5

d、10

正确答案： b

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

a、7

b、10

c、15

d、20

正确答案： b

10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

a、60

b、360

c、90

d、100

正确答案： c

【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： b

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

a、35%

b、50%

c、75%

d、90%

正确答案： c

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

a、股东

b、持有人

c、托管人

d、基金管理机构

正确答案： b

【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

a、1000

b、2000

c、3000

d、5000

正确答案： c

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

a、10

b、20

c、25

d、30

正确答案： b

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

a、2

b、5

c、10

d、15

正确答案： c

【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

17、基金管理人的权利不包括()。

a、运作和管理基金资产

b、保管基金资产

c、代表基金行使股东权利

d、获取基金管理人报酬

正确答案： b

【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

a、公开

b、公平

c、公正

d、公认

正确答案： a

【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

a、投资人利益优先原则

b、全面性原则

c、客观原则

d、及时性原则

正确答案： a

【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

a、单位

b、自然人

c、复杂客体

d、简单客体

正确答案： a

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

21、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

a、1

b、3

c、5

d、2

正确答案： b

【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。

22、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

a、10

b、15

c、20

d、30

正确答案： c

【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。

23、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当，留痕。

a、一;一

b、多;多

c、多;一

d、一;多

正确答案： a

【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

a、50

b、100

c、200

d、500

正确答案： b

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:⑴列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。⑷有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条性。

第1题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

a.网上

b.网下

c.内部

d.外部

【正确答案】b

【答案解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

第2题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

【正确答案】b

【答案解析】a、c、d项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;b项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

第9题下列不属于证券自营业务特点的是()。

a.风险性

b.收益性

c.保密性

d.被动性

【正确答案】d

【答案解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

第3题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

【正确答案】c

【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

第4题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

a.包销

b.代销

c.经销

d.传销

【正确答案】b

【答案解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

a.5

b.10

c.20

d.30

【正确答案】c

【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

a.《证券公司监督管理条例》

b.《关于加强上市证券公司监管的规定》

d.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

【正确答案】d

【答案解析】a、b、c三项属于市场准入管理方面的法律法规;d项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

本题 0.5 分

第7题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的`是()。

【正确答案】d

【答案解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故d项说法错误。

第8题()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

a.一级市场

b.流通市场

c.二级市场

d.主板市场

【正确答案】a

【答案解析】一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。