选择题
第1题基金管理人的权利不包括()。
a.运作和管理基金资产
b.保管基金资产
c.代表基金行使股东权利
d.获取基金管理人报酬
【正确答案】b
【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。
本题 0.5 分
第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。
a.保管基金资产
b.遵守基金契约
c.缴纳基金认购款项及规定费用
d.承担基金亏损或终止的有限责任
【正确答案】a
【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
本题 0.5 分
第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。
a.铜
b.黄金
c.天然橡胶
d.白银
【正确答案】c
【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
本题 0.5 分
第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
a.1倍以上3倍以下
b.1倍以上5倍以下
c.3倍以上5倍以下
d.3倍以上10倍以下
【正确答案】a
【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
本题 0.5 分
第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。
a.账户信息表
b.身份确认书
c.业务合同书
d.风险揭示书
【正确答案】d
【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
本题 0.5 分
第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
a.个人
b.期货交易
c.期货结算
d.期货保证金
【正确答案】c
【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
本题 0.5 分
第7题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
a.30个工作日
b.45个工作日
c.3个月
d.6个月
【正确答案】b
【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。
本题 0.5 分
第8题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
a.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
b.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
c.证券公司借用客户资金，30日内还清
d.法律规定的其他情形
【正确答案】c
【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
本题 0.5 分
第9题董事会秘书为证券公司的()。
a.管理人员
b.高级管理人员
c.监事会成员
d.股东大会成员
【正确答案】b
【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
本题 0.5 分
第10题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。
a.未被机构聘用
b.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
c.被中国证监会认定为证券市场禁入者
d.最近3年未受过刑事处罚
【正确答案】d
【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
