2023年证券公司投资顾问业务暂行规定模板
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时间：2023-05-08 00:00:00 小编：厚嘴小帅
证券公司投资顾问业务暂行规定
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2023年证券公司投资顾问业务暂行规定模板
小编：厚嘴小帅
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证券公司投资顾问业务暂行规定篇一
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<证券公司投资顾问业务暂行规定篇二
(1)人员执业资格。
(2)管理制度建设。
(3)投资顾问业务的适当性管理。
(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。
(5)对客户的告知义务。
(6)风险揭示。
(7)投资顾问服务协议。
(8)投资顾问的研究支持。
(9)服务收费。
(10)业务推广与宣传。
(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。
(12)留痕管理与记录保存。
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