最新证券市场监管的行政手段(3篇)

证券市场监管的行政手段篇一

1、中国证券监督管理委员会

2、中国证监会的派出机构

(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施

1、中国证监会的职责

2、中国证监会采取的措施

四、证券市场监管

(一)信息批露

1、信息披露的意义

(1)有利于价值判断

(2)防止滥用信息

(3)有利于监督公司的经营管理

(4)防止不正当竞争

(5)提高证券市场效率

2、信息披露的基本要求

(1)全面性

(2)真实性

(3)实效性

3、证券发行与上市的公开制度

(1)发行信息的公开

(2)上市信息的公开

4、持续信息披露制度

5、交易所信息公开制度

6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

②专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;

③自律性组织做出对证券市场产生影响的虚假陈述

④《中华人民共和国证券法》第222条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证监管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正、给予警告，并处3万以上30万以下罚款，可以暂停或撤销相关业务许可。对于直接的负责主管人员和其他直接人员，给予警告，并处3万元以下罚款，可以撤销任职资格或者从业资格<

证券市场监管的行政手段篇二

(一)证券市场的监管意义

1、保证投资者权益的需要

2、维护市场良好秩序的需要

3、发展和完善证券市场体系的需要

4、提高证券市场效率的需要

(二)证券市场监管的原则

1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益

2、保护投资者利益

3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行

4、监管和自律相结合

证券市场监管的行政手段篇三

(一)证券市场的监管目标

运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用;保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。

(二)证券市场监管的手段

1、法律手段

2、经济手段

3、行政手段

三、证券市场的监管机构：