基金管理公司(通用10篇)
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基金管理公司(通用10篇)
总结是对某一事物或经历进行透彻思考和整理的过程。另外，写总结时我们也要注重语言表达的准确性和精练性。请大家一起阅读下面这些精选范文，相信会对您的写作有所帮助。
基金管理公司篇一
1.大浪淘沙，鹰勇夺金。
2.地球绕一圈还是金鹰基金。
3.追求，永无止境。
4.金鹰，用实力创造明天。
5.财富永远垂青会理财的人。
6.梦想有多大，金鹰飞多远!
7.金鹰基金，起家发财之地。
8.不可复制的投资品牌，不可错过的理财良机。
9.金鹰基金，一诺千金。
10.世纪理财之星，东方瞩目金鹰!
11.精诚所至，金银(鹰)为开。
12.投资演绎辉煌，金鹰成就梦想。
13.多点金鹰，多点智慧，多点稳健，多点共赢。
14.金鹰基金，成功精英的首选!
15.金鹰基金，理财精英。
基金管理公司篇二
中晟基金管理有限公司是一家公募基金管理有限公司，经营范围为：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。公司高管团队平均从业年限。中晟基金从7月份开始正式筹备，目前公司正处于紧张筹备工作中。公司待遇优厚，舞台广阔，机制灵活，欢迎优异同学加入中晟基金参与公司建设。
1.行业研究员、金融工程研究员。
(共2~3名)。
所属部门：研究部。
任职要求：
1、重点院校全日制硕士研究生或以上学历;。
3、有良好的分析能力;金融工程研究员需具备良好的数理分析能力及编程能力;。
4、逻辑性强，有较好的表达和沟通能力。
5、有基金从业资格证书。
2.股票交易员助理。
(1名)。
所属部门：交易部。
任职要求：
1、重点院校全日制本科或以上学历;。
2、了解国内股票交易规则，具有良好的股票技术分析能力;有相关工作经验优先考虑;。
3、优秀的沟通和协调能力，认真细致，责任心强;。
4、有基金从业资格证书。
3.债券交易员助理。
(1名)。
所属部门：交易部。
任职要求：
1、重点院校全日制本科或以上学历;。
2、市场感觉敏锐，具有良好的市场分析研究能力;有相关工作经验优先考虑;。
3、优秀的沟通和协调能力，认真细致，责任心强;。
4、有基金从业资格证书。
4.产品设计助理。
(1名)。
所属部门：市场部。
任职要求：
3、具有公募基金产品设计实习经验者优先;有相关工作经验优先考虑;。
4、能够运用金融工程技术对产品进行市场模拟和风险收益分析;。
6、良好的书面表达能力、人际沟通能力和团队合作精神;。
7、应取得基金从业资格证书。
5.市场营销助理。
(1名)。
所属部门：市场部。
任职要求：
1、重点院校金融、经济、市场营销等相关专业全日制本科及以上学历;。
3、应取得基金从业资格证书。
6.风控稽核助理。
(1名)。
所属部门：监察稽核部。
任职要求：
1、重点院校金融、法律、审计专业全日制硕士以上学历;。
3、具有较为扎实的文字功底;。
4、应取得基金从业资格证书。
7.基金注册登记业务助理。
(1名)。
所属部门：基金事务部。
任职要求：
1、重点院校经济、金融、财务或计算机相关专业全日制本科及以上学历;。
3、应取得基金从业资格证书。
8.基金会计助理。
(1名)。
所属部门：基金事务部。
任职要求：
1、重点院校会计、金融相关专业全日制本科及以上学历;。
2、具有国内基金公司基金会计岗相关实习经验者优先;有相关工作经验优先考虑;。
3、应取得会计从业资格证书和基金从业资格证书。
9.资金清算助理。
(1名)。
所属部门：基金事务部。
任职要求：
1、重点院校会计、金融相关专业全日制本科及以上学历;。
2、具有国内基金公司基金资金清算岗相关实习经验者优先;有相关工作经验优先考虑;。
3、应取得会计从业资格证书和基金从业资格证书。
10.信息技术岗助理。
(1名)。
所属部门：信息技术部。
任职要求：
1、重点院校计算机相关专业全日制本科(或以上)学历;。
3、对数据库原理有较深刻的理解，熟练掌握有关语言和工具，熟悉有关系统;。
4、学习能力强，严谨细致，能积极主动支持创新业务及产品的'研发上线。
11.直销柜台客户服务助理。
(1名)。
所属部门：客户服务部。
任职要求：
1、金融类、经济类或相关专业全日制大专以上学历;。
4、学习能力强、具有一定的应变能力、具有一定的团队意识，能承受较强的工作压力;。
5、岗位要求为女性，形象气质佳。
12.营销策划助理。
所属部门：市场部。
任职要求：
1、重点院校新闻传媒、中文、市场类、经济类相关专业全日制本科及以上学历;。
2、具有基金或相关行业营销策划实习经验;有相关工作经验优先考虑;。
3、具有品牌策划、媒体公关、市场策划推广的业务能力;。
4、沟通表达能力强、文笔好。
上述岗位：
1、工作地点在北京西城区西单大悦城写字楼。
2、均要求具有良好的团队合作精神和高度的敬业精神，恪守基金管理公司从业人员职业道德。
3、均常年提供实习生见习机会，欢迎其他年级在校生应聘。
请标注投递简历邮箱：hr@，请在简历中注明籍贯及直系亲属人员信息;。
投递标题请注明:岗位名称-姓名-学校-专业。
基金管理公司篇三
1.省心省力理财，放心放松共赢。
2.智造财富，金鹰传奇!
3.财富金鹰，不“理”不行。
4.股市风险大，金鹰理财稳。
5.给自己一个理财习惯，给大众一个共盈亮点。
6.金鹰理财，笑在未来。
7.理财，就是管理人生。
8.基(机)不可失，金鹰理财。
9.理财共赢，e手把握。
10.金鹰智慧理财，机遇成就未来。
11.选择诚信金鹰，购买放心基金。
12.投资赢得精彩，金鹰成就未来。
13.诚信金鹰，放心基金。
14.财富金鹰，步步为“赢”。
15.为您的财富加薪——金鹰基金。
基金管理公司篇四
鹏华基金管理有限公司是中国首批由证监会批准，进行开放式基金运作的基金公司，开放式基金是指基金规模可变、投资者在指定的销售网点按基金单位净值申购或赎回的证券投资基金。在业内，鹏华基金管理有限公司在投资研究、信息公布与基金管理等方面具有良好的声誉。turbocrm客户关系管理系统成功地在鹏华开放式基金发行期间同时投入运行，为鹏华基金成功地募集基金发挥了重要作用。
把客户服务作为我们的核心竞争力对于基金管理公司来说，管理封闭式基金并不需要与基金购买人发生直接的接触。而管理开放式基金就如同银行的储蓄业务一样，需要设定帐户名、密码、并且能够随时提供投资人最关心的信息。因此，对于鹏华基金来说，开放式基金的业务模式将与封闭式的基金管理模式有很大不同，业务流程和重点都将发生较大的改变。在这一改变过程中，turbocrm的咨询顾问和鹏华基金的管理人员一起，深入探讨开放式基金的特点：
由于开放式基金是新型的金融业务，对于习惯于管理封闭式基金的基金管理公司来说，最大的挑战在于建立内部运营流程，使大量的客户能够快速方便地与基金管理公司接触，能够服务大量客户是开放式基金最大的竞争优势。而在业内，这些管理经验刚刚开始积累。虽然鹏华基金十分注重从国外和港台等较为成熟的基金管理企业中吸取经验，并组织了专门的开放式基金管理经验交流，但是，对于实际操作，毕竟还有太多的“第一次”。
turbocrm的咨询顾问和鹏华基金的管理者达成了共识--要从服务做起，让客户的口碑传播成为鹏华基金的发展之道。
对开放式基金客户的服务首先要体现在无论通过什么渠道-网站、电话、传真、email或网点柜台都能够让客户快速、方便地查询到最关心的内容。这些内容包括：基金当前净值、所持份额、交易记录等等。因此，服务好客户的第一要求是能够以多种方式迅速地提供整合、统一的客户信息。这些信息不仅包括地址、联络方式等基本信息，而且必须包括交易记录，当前净值等重要的动态交易信息。其次，对于不同的客户，我们要能够快速识别，并且在服务内容上加以区别对待，要让不同的客户感受到服务的差异性。而turbocrm客户关系管理系统正是通过整合的客户数据，提供了服务大量客户的渠道和进行客户识别的数据基础。
另外，在设计服务流程中还格外重视与客户的定期交流。对重要客户的定期联谊会采用turbocrm系统中的市场活动管理，能够定期执行重要客户的邀请，寄送邀请函，分析客户反映的最关心的信息，以便提供有针对性的服务。
turbocrm系统中的大批量邮件递送、地址标签打印可以支持鹏华基金向大量客户进行节日、红利发放日等主动的多渠道的联络，为主动服务打下了良好的基础。
了解客户，才能持续发展。
目前，我国现有的开放式基金都处于初期发展阶段，能够比较的基金历史也相对较短。因此，产品的竞争区别不容易体现出来。如何才能持续发展?鹏华基金把目光投向了客户群的细分。现在，开放式基金的客户呈现两头的极端化，一头是对机构客户，每个基金公司都非常重视，指派专人维护重要机构客户;另一头是对大量的散户，因为数量众多，对每个散户的了解相对标准。如果我们的市场和服务持续维持这样的两个极端，迟早我们将面临客户资源的匮乏。怎样在这两头中继续细分客户群?如何能够对大数据量客户进行有效的特征分析，例如年龄、职业、购买网点的分类统计，然后寻找到每一层次的客户共同点?鹏华基金认为turbocrm整体解决方案中的turbodss决策分析系统可以在这一方面发挥效力。turbodss具有的多维数据挖掘将能够支持任意组合的维度分析，构筑客户价值，进行客户价值分层，并对每层价值客户展开分析特征信息。可以很快看到例如“购买一定金额以上开放式基金的客户群包括哪些”，他们是否具有共同的特性，由此我们的服务重心可以从现在的两个极端逐步地形成多层次，满足不同客户群的不同要求，让他们更加信赖和了解鹏华基金，提升客户忠诚度。
turbocrm的启用是自然的。
利用turbocrm查询客户信息，发送邮件，进行联络记录是十分自然的。这要归功于turbocrm的内部流程设置非常贴近原来的工作习惯。例如，过去对机构客户的拜访就需要写书面汇报，记录联络过程和对方的反馈，现在，把工作记录转移到turbocrm中，领导就可以随时查阅，比过去还要方便，即使出差也能通过网络进行。
庞大的客户数量，如果要查询任何一个客户的信息，没有turbocrm，就只能在交易系统中进行，而现在用turbocrm系统更加方便和快捷。通过实施turbocrm，鹏基金华已经完成了客户信息的收集手段与方法的建立，使“鹏华行业成长基金”的认购客户信息达到了完整的汇总;并且实现了对覆盖全国代理渠道网点的统一管理;以turbocrm为客户信息核心构建完成了与交易系统、呼叫中心和网站三方融合的客户数据仓库，并且对潜在机构客户的认购联络过程完成了记录和预测。鹏华基金的客户关系将在一个较高的起点上走向更好的未来，以更优质的服务、多样化的产品和专业的素质成为基金管理行业的侥楚。
“开始应用turbocrm系统，我们还担心操作习惯的改变是否会让大家不适应。系统实施后才发现系统的应用完全是采用个性化的方式，我们的客户关系管理建设进行得多么及时，多么必要。”
基金管理公司篇五
第一条、为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。
第二条、基金管理公司、基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。
第三条、基金的.设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金。
第四条、基金的设立申请获得中国证监会核准后，基金管理公司可以直接或者委托其他机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式，向公众进行该基金的销售宣传。
基金的销售宣传资料应当事后报中国证监会备案。
第五条、基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定：
（一）不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；
（二）不得出现与基金契约、基金招募说明书内容相抵触的陈述；
（四）引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。
[1][2][3]。
文档为doc格式。
基金管理公司篇六
广告词。
1.大浪淘沙，鹰勇夺金。
2.地球绕一圈还是金鹰基金。
3.追求，永无止境。
4.金鹰，用实力创造明天。
5.财富永远垂青会理财的人。
6.梦想有多大，金鹰飞多远!
7.金鹰基金，起家发财之地。
8.不可复制的投资品牌，不可错过的理财良机。
9.金鹰基金，一诺千金。
10.世纪理财之星，东方瞩目金鹰!
11.精诚所至，金银(鹰)为开。
12.投资演绎辉煌，金鹰成就梦想。
13.多点金鹰，多点智慧，多点稳健，多点共赢。
14.金鹰基金，成功精英的首选!
15.金鹰基金，理财精英。
1.省心省力理财，放心放松共赢。
2.智造财富，金鹰传奇!
3.财富金鹰，不“理”不行。
4.股市风险大，金鹰理财稳。
5.给自己一个理财习惯，给大众一个共盈亮点。
6.金鹰理财，笑在未来。
7.理财，就是管理人生。
8.基(机)不可失，金鹰理财。
9.理财共赢，e手把握。
10.金鹰智慧理财，机遇成就未来。
11.选择诚信金鹰，购买放心基金。
12.投资赢得精彩，金鹰成就未来。
13.诚信金鹰，放心基金。
14.财富金鹰，步步为“赢”。
15.为您的财富加薪——金鹰基金。
1.相伴信赖，托付成长。
2.财富金鹰，有“理”就行。
3.选择金鹰基金，获得成功先机。
4.金鹰基金，让您的财富天天加薪!
5.金鹰基金，天天赢金(薪)!
6.金鹰基金，共享金银。
7.理财有你，步步轻松。
8.人品圣贤，赢在金鹰。
9.选择金鹰，财富与你同行。
基金管理公司篇七
第一条 为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
第二条 内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章 内部控制的目标和原则
第三条 公司内部控制的目标：
（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第四条 公司内部控制制度的原则：
（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运
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作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章 内部控制的主要内容
第五条 公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节 环境控制
第六条 环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条 授权控制的主要内容包括：
（一）股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。监事会是公司的内部监督机构。负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。
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环节。
在项目投资业务方面的员工素质控制上，通过员工能力素质模型，要求相关员工必须具备七项核心能力素质和与岗位相应的专业能力素质。这些素质要求同样适用于招聘、晋升、培训和考核等方面。
同时，公司应当通过有效的员工激励制度，鼓励员工努力提高核心与专业素质，打造个人、团队乃至公司的竞争优势。
第二节 业务控制
第九条 业务控制包括证券投资业务控制、项目投资业务控制等。
第十条 项目投资业务控制主要内容包括：
（一）项目投资项目管理制度化。制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。
（二）通过《立项管理办法》，严格按照质量评价体系对项目进行筛选。项目小组必须先向项目投资部、分管项目投资的副总裁、风险控制部提出立项申请，并按要求报送详细的申请材料。是否立项由公司总裁办公会立项审核会议讨论决定。
（四）项目小组制的作申报材料，应由公司项目投资部进行内核。内核工作包括内核申报、项目预审、项目复审、内核会议、项目跟踪及回访等内容。
第十一条 证券投资业务控制主要内容包括：
（一）公司证券投资业务由投资部统一操作，其他任何部门均无权擅自从事证券投资业务。财务部负责公司证券投资的清算工作及资金划拨与核算。
（二）证券投资规模由证券投资部提出申请，公司董事会核定。
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控制总监、总裁组成，负责对证券投资部所有证券投资项目的操作做出方案和下达指令，个体执行由证券投资部总经理负责；研究组负责调研上市公司并做出投资价值分析报告提供给其他各组；投资执行组负责执行投资决策委员会下达的交易指令，并提供交易台帐和项目收益情况表；风险控制组负责监控交易过程中的所有风险并及时汇报投资决策委员会。
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基金管理公司篇八
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定，及时修订了《公司章程》及《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司总经理工作细则》、《公司独立董事制度》等一系列规章制度，对股东大会、 董事会、监事会及经理层的职责权限进行了明确界定，进一步完善公司的法人治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，对公司重大事项进行决策；董事会向股东大会负责，在股东大会赋予的职权范围内对公司进行管理和决策；公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，负责公司日常经营管理活动，落实董事会的相关决议。监事会是公司的监督机构。
2、公司组织机构的设置及其相关职能
结合公司所属行业特点及管理现状，公司设有财务部、人力资源部、证券部、技术发展中心、生产安环部、设备计量部、技术监督部、物资供应部、销售部、进出口部、仓储部等相关职能部室和生产分厂等，各部门按照独立运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、权责明晰，避免相互推诿现象的发生。
3、公司部门、分公司及控股子公司内部控制制度
1 公司部门内部控制制度：公司按照符合现代企业管理的要求，制定了《公司管理层人员目标责任制》、《公司管理部门目标责任制》、《公司技术部门目标责任制》、《生产部门目标责任制》等规章制度，对公司各部门的职责和权限、考核和奖惩等作了明确的规定，保证了公司决策机构的规范运作、各项业务活动的健康运行以及公司经营管理目标的实现。
理、责任到人的管理模式，对子公司和分公司各级管理人员分别制定目标责任，并制订了一整套既能灵活适应市场需求又能保证公司统一管理的采购制度和营销制度，有力地保障了公司经营目标实现。
4、公司业务环节内部控制制度
1 销货及收款环节内部控制：根据化工行业市场状况及公司产品特点，为充分调动经销人员的积极性、扩大公司产品的市场占有率，公司制定了《公司产品销售细则》，将产品销售市场划分为若干个销售分片，由销售经理负责销售分片的营销活动，同时将销售任务和货款回笼指标具体落实到产品销售经理日常绩效考核之中。公司还制定了与销售模式相适应的订单处理、信用管理、销售合同管理、成品入库、放行及交付管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收帐款、收到现款及其记录等管理制度，规范了公司营销活动中各环节流程，避免或减少坏帐发生。
2 采购及付款环节内部控制：为了加强采购与付款的内部控制，规范采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，公司制定了《公司物资统一采购制度》，根据生产经营的特点，规范了原辅材料的比质比价采购、招标采购管理程序、原辅材料的编号、入库、点数、质检、入帐、发放、盘存等一系列管理流程。
对于大宗原材料采购一律统一采用招标或议标方法进行，为此公司制定了《公司招标议标采购管理办法》，由各有关部门负责人参加招评标，整个招评标过程本着公开、公平、公证的原则进行，从而拓宽公司原辅材料采购渠道，降低原辅材料采购成本，提高公司的市场竞争力。
对与关联方货物采购，公司按照《公司关联交易决策制度》进行采购活动。采购及付款内控制度的制定，规范了采购人员的业务行为，使公司的原辅材料流转有序、付款有度。实物资产管理做到了仓库定期盘点，财务月月核查，物资库存帐、卡、物相符，有效地保证了生产成本的真实可信和公司资产的安全。
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基金管理公司篇九
1.相伴信赖，托付成长。
2.财富金鹰，有“理”就行。
3.选择金鹰基金，获得成功先机。
4.金鹰基金，让您的财富天天加薪!
5.金鹰基金，天天赢金(薪)!
6.金鹰基金，共享金银。
7.理财有你，步步轻松。
8.人品圣贤，赢在金鹰。
9.选择金鹰，财富与你同行。
基金管理公司篇十
近年来，国内基金管理公司的风险控制日益显示出其重要意义，并近乎成为基金管理公司的第一要务。基金管理公司的风险控制是对公司管理和基金运作中的风险进行识别、评估、测量、管理和持续监控的过程。对各种风险进行管理和控制的目的是保护投资者利益，提高基金管理公司风险控制能力和经营管理水平，以取信于市场，取信于社会。
基金管理公司之所以如此强调风险控制的重要性，一方面是因为监管层为规范市场秩序加强了监管力度，另一方面则是因为基金管理公司从上述案例中认识到：风险控制对提高竞争力有着重要的作用，是巩固和重塑诚信市场形象的必然途径；基金管理公司应该在获取收益和控制风险之间找到平衡点，如果没有严格有效的内部控制体系和风险管理措施，最终将不能保住已获得的市场份额和企业无形价值的积累——企业信誉。因此，基金管理公司必须将风险控制当作一项战略决策来对待，通过全面、严密、科学的制度设计和体系构造，确保在控制风险的基础上为投资者创造收益，实现公司的经营战略目标。
基金管理公司有效控制风险应当具备的基本要素
一、有效内控的基本点是基金管理公司的最高管理层必须承诺对控制风险负有全部责任，即由全权负责整个公司业务的最高层自上而下推动和实施内控和风险管理，其制定的各项内控和风险原则、制度必须适用于基金管理公司的所有部门、环节、岗位，并能被贯彻执行。概括地说，一套有效的内控体系首先需要基金管理公司领导层的重视、参与和监督贯彻。
二、内部控制体系是一项系统工程，应在基金管理公司构造一个全面的包含两个层面的体系和系统——公司层面的、整体的内控体系和业务层面的风险管理系统，包括建立完整的内控组织架构、流程、报告路线，明确管理层与业务部门的内控职责、纪律程序和量化的风险管理评价体系以及手段、措施等。能够正确地确认风险，不仅要识别可量化的风险，而且必须认识和控制住其它不同类型的非量化风险，比如公司治理结构、法律法规、道德、人力资源、市场、运作环境以及操作上的风险。
三、平衡公司业务发展与实施严格风险控制两者之间的成本费用关系。管理层应明确严格风险控制所需成本费用应由为确保实现公司长远目标和预防、控制风险的有效性来决定，而不是根据短期内的损益情况来考虑控制风险应该支出多少成本费用，应将实施风险管理控制的成本费用支出看作是基金公司的一项连续的、长期的可以给企业带来竞争力和价值增值的投入。
四、有效的内控依赖于内控职责的明确划分，管理层在划分内控职责时要将“控制”与“监督”职责加以细化分解，并需将责任落实到人。在风险控制职能上，业务部门的主管无疑是业务风险控制的责任人，并承担着业务风险控制的职责；业务部门还应设专人负责日常的业务监控，并建立内部风险管理信息的传递与反馈机制；监察稽核部门除负责控制法律法规和道德操守风险外，更多的是监督检查职能，即对业务部门的运作合规性进行检查监督；绩效评估部门主要对基金运作绩效风险进行独立的监控、测定及评估；此外部门之间还担负着互相监督的责任。
五、有效的内控和风险管理的主要特征是公司上下均对风险问题具有很强的敏感性和认知度，相关的部门和人员去认真对待和控制，并通过持续不断的培训教育将控制风险的意识贯穿到企业所有员工的言行之中与部门间的业务环节中。对基金管理公司而言，在日常工作中业务部门是否能够真正有效地进行风险控制将取决于部门以及员工是否能够主动进行风险控制和严格遵守行为操守规范，以及风险管理职能部门是否严格履行职责并与业务部门相互间进行良好的沟通和合作。
六、监管机关的有效监管和良好的市场秩序。来自外部监管环境的影响对有效的内控和风险管理同样重要，如果证券市场监管机关不能有效监管，就会使合规运作的基金公司无所适从。此外，良好规范的市场秩序将有助于控制市场风险，反之则较难把握和控制市场风险。
七、顺畅的报告渠道。随着基金公司在日常管理以及投资交易过程中各种风险的日益增加，通畅的风险报告渠道已成为风险控制过程中日益重要的组成部分，业务部门需要将存在或潜在的风险问题分别向风险管理部门和主管领导报告。风险控制职能部门，如监察稽核部和基金风险绩效评估小组，对日常监控过程中发现的风险问题，应定期、及时编制风险评估报告提交管理层，并将有关信息及时反馈给业务部门。
鹏华基金管理公司的风险控制实践
鹏华的内部控制和风险管理体系经历了不断在实践中构造和完善的过程。在对内控和风险管理有了较为深刻认知的基础上，鹏华自成立伊始就确立了“保护投资人利益，取信于市场、取信于社会”以及“内控优先”的风险管理理念，进行了大量、多方位的制度设计和措施安排，并通过健全内部控制体系控制非系统性风险，通过建立风险管理系统平台对系统性风险进行控制。
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基金管理公司(通用10篇)
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