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物流项目风险管理案例篇一

初 步 方 案

2011.06.28

建设项目风险防范初步方案

项目建设风险防范初步方案

汉王古城规划面积1500余亩，建设周期约为6年，投资规模大、实施周期长、不确定性因素多，使工程风险增大。这种风险不论是什么风险，存在于什么阶段，但最终将以经济的形式体现出来。

作为项目工程部，日常工作就是工程的项目质量、安全、进度管理与工程的索赔与反索赔。这就需要从两方面谈风险管理。一方面是工程项目管理风险及防范措施，另一方面通过合同管理，防止工程索赔和对施工单位进行反索赔。因为建设单位与施工单位在合同的履行过程中既是相互统一的，又是相互矛盾的。在工程的建设过程中，施工单位通过合同管理和施工的风险管理，进行经济索赔和工期索赔。这种方式是施工企业减少风险和获得最大利益化的手段之一。建设单位同样通过风险管理，减少或杜绝索赔，增强工期和质量等问题反索赔，使房产项目即达到了保质保工期的建设目的，同时最大程度降低了公司的成本投入。

一、项目工程管理风险及防范措施

按风险因素的主要方面，可将风险分为工程环境方面的风险、工程技术方面的风险、经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等四个方面。

（一）工程环境风险与防治措施

1、工程环境存在的风险

a、岩土地质条件和水文地质条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，但这些资料有时与实际出入很

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建设项目风险防范初步方案

况，周边是否存在水囊、古井、渗井、暗河、废弃管沟等。这是保障施工安全的重要一环。但调查清楚管线的情况有一定的难度，因管线所属产权关系不同，城区改造使管线变动很大，时间跨度也很长，且资料不全以及施工质量等因素的影响，很难完全保证提供管线现状的准确位臵。因此除调查管线的情况外，还需勘察单位进行认真的实地勘察工作，采用开挖探槽、地质雷达、声波等方法进行探测。除了调查土层分类、厚度，地下水位分布等，而且还需要仔细调查地面裂缝和微小的沉降等。勘察工作要贯穿整个施工过程。最后建设单位将勘察报告和这些资料移交施工单位。要求施工单位采取相应的措施。一旦出现了问题，将由施工单位负责协调、处理。

b、六安市水系丰富，雨量充沛，地下水位较高，土质以砂质粘土为主。滨湖新城和汉王古城项目位于淠河边，土质繁杂多变，分层清晰，由于本工程大多数是高层和小高层，楼房基础对地基承载力要求较高，这就决定了楼房基础可能采用带地下室的深基础。如果在雨季施工，雨水浸入砂质粘土基坑边坡，极易造成塌方，造成工期的延误，人员的伤亡及财产的损失。为了防止这种风险的发生，这就必须要求施工单位在施工前，编制并上报基础安全施工专项方案，施工时必须严格按照审核批准的安全专项方案施工。另外，要建立必要的应急预案，储备必要的基坑防护物质，如雨布，木板，钢管等物资。一旦风险来临，即可根据编制好的安全专项方案、应急预案和事先准备好的物资及时进行防范。

c、火灾与爆炸虽然在项目施工中发生的概率较小，但也不容忽视。安全措施费用一般占到工程总造价的1%左右，施工单位不得挪为他用，这是强制性规定。建设单位要认真审查施工单位报上来的施工方案和诸如施工专项安全方案，用电方案，塔吊及

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几个方面。在施工前期，按照施工合同的约定，建设单位或支付给施工单位工程预付款，以利于施工单位在入驻项目后建设临时设施和准备材料。或施工单位先建设临时设施和备料，然后建设单位支付给施工单位工程预付款。工程备料虽然是施工单位的事情，但是为了保证工程进度，建设单位必须督促施工单位按照其上报的施工进度计划进行工程备料。

技术准备包括了标高控制点和轴线控制点的移交，熟悉各种技术标准，施工规范，施工图纸并进行图纸会审。

b、建设单位督促设计单位尽快出图，并留出时间给施工单位进行图纸会审，对于结构变化较大部分，要求设计师尽快设计变更，不能造成施工单位的等待。否则，施工单位进行等待不能施工，就会对建设单位进行索赔。

c、审查施工单位施工组织设计，对技术规范要求使用现行规范，防止在施工过程中质量检查标准不统一，产生分岐,影响工程竣工后的检查和决算。

d、建设单位工程部在建立时配备专业齐全的工程师，增强工程专业监督力量。对承包人提出需要建设单位解决的技术问题，及时作出答复。

（三）经济方面的风险与防范措施

1、经济方面的风险

a、招标文件。这是招标的主要依据，特别是投标者须知，设计图纸、工程质量要求、合同条款以及工程量清单等都存在着潜在的经济风险，必须仔细分析研究。

b、要素市场价格。要素市场包括劳动力市场、材料市场、设备市场等，这些市场价格的变化，特别是价格的上涨，直接影

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段的法律法规是保护工程承发包双方利益的法定根据，我们只有熟悉和掌握这些法律法规，依据法律法规办事，才能增强用法律保护自己利益的意识，有效地依法控制工程风险。

（四）合同签订和履行方面的风险与防范措施

1、合同签订和履行方面的风险

a、存在缺陷、显失公平的合同。合同条款不全面、不完善，文字不细致、不严密，致使合同存在漏洞。如在合同条款上，存在不完善或没有转移风险的担保、索赔、保险等相应条款，缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款，存在单方面的约束性、过于苛刻的权利等不平衡条款。

b、承包人资信因素。承包人经济状况恶化，管理的队伍为临时拼凑的，不正规，导致履约能力差。

c、分包方面。选择分包商不当，遇到分包商违约，不能按质按量按期完成分包工程，从而影响整个工程的进度或发生经济损失。

d、履约方面。合同履行过程中，由于发包人派驻工地代表或监理工程师的工作效率低，不能及时解决遇到的问题，甚至发出错误指令等。以及施工单位技术能力或者设备不合乎合同承诺，造成履约不合格。

2、合同签订和履行方面的防范措施

a、签订完善的施工合同。基于“利益原则”的承包人应当综合分析、慎重决策，不能签订不利的、独立承担过多风险的合同。施工过程中存在的很多风险，必须搞清楚由谁来承担。减少或避免风险是谈判施工合同的重点。通过合同谈判，对合同条款拾遗补缺，尽量完善，防止不必要的风险；通过合同谈判，使

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建设项目风险防范初步方案

制度转移风险的意义，学会索赔方法，使转移工程风险的合法、合理的索赔制度健康地开展起来，逐步向国际工程惯例接轨。

2、向第三方转移风险。包括推行担保制度和进行工程保险。a、推行担保制度。这是向第三方转移风险的一种有效作法。我国《担保法》规定了五种担保方式，但在工程施工阶段以推行保证和抵押两种方式为宜。

第一、保证。是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。当前我国可以逐渐推行银行保证或企业保证。

①银行保证。国际通行作法是在工程招投标和合同履约过程中实行银行保函制。由承发包双方开户银行，根据被保证人（即承包人或发包人）在银行存款情况和资信，开具保函，承担代偿责任。但目前我国银行保函制度没有相应法规或规章，尚未普遍推行。

②企业保证。除推行银行保函制外，也可以推行有实力的大型企业做为工程承包人或发包人的保证人，由其出具保函，承担代偿责任。

第二，抵押。是指债务人或者第三人不转移抵押财产的占有而将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依据《担保法》规定以该财产折价或者拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。当债务人抵押财产不属于向第三方转移风险范畴时，以第三人抵押财产实行代偿，它属于向第三方转移风险。推行该制度，要在承发包双方签订工程承发包合同时，由承发包双方或其任何一方与第三方抵押人订立抵押合同并进行抵押物登记。b、推行保险制度。保险是指投保人根据合同约定向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生事故（风险），因其发生所造成的财产损失承担保险金责任；或者被保险人死亡、兴茂集团滨湖新城公司

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1、业主未能按合同约定的内容和时间完成应该做的工作。

2、监理（业主）指令错误。

3、监理（业主）未能及时向承包商提供所需指令、批准。

4、业主未能按合同约定时间提供图纸。

5、延期开工。

6、地质条件发生变化。

7、暂停施工

8、因非承包商原因一周内停水、停电、停气造成停工累计超过8小时。

9、不可抗力

10、检查检验。

11、重新检验。

12、工程变更和工程量增加。

13、工程预付款和进度款未及时支付。

14、业主供应的材料设备未达到质量要求。

（二）承包商工程索赔防控措施

我们可以从两方面进行防控，一方面做足准备工作，不给施工单位可钻之隙。另一方面从质量、安全、工期、成本四个方面加强工程项目管理，最大限度降低风险。

在我们接到承包商的索赔报告后，首先要对承包商的索赔报告进行评论和反驳，否定其索赔要求，或者削减索赔款额。其次，对承包商的违约之处，提出进一步的经济赔偿要求—反索赔，以抗衡承包商的索赔要求。

1、对承包商履约中的违约责任进行索赔

主要是针对承包商在工期、质量、材料应用、施工管理等方面对违反合同条款的有关内容进行索赔。

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物流项目风险管理案例篇二

简单干脆的物流项目风险介绍参考商业书 物流项目一般投资大、专业性强，在工程建设和营运过程中，经常要受到多种因素的影响与干扰，而这些因素又大多具有相当的不确定性。因此，从事物流项目投资必须认真识别风险、设法控制风险，以提高投资的成功率。

物流项目风险研究的必要性

物流项目常常指第三方物流企业为了提供物流服务而进行物流基础设施的建设和硬件设备的配备来为客户提供物流服务的项目。物流投资项目的建设要耗费大量资金、物资和人力等宝贵资源，且一时建成，就难于更改。因此，相对于一般经济活动而言，物流投资项目的风险尤为值得关注。成功、有效的投资能够提高企业的竞争力，而失败的投资不仅会造成成人力、物力、财力的巨大浪费，有时甚至会给企业的生存带来致使的打击。可见，一项投资能否顺利地收回并获得预期的收益，在很大程度上取决于对这些不确定因素（风险）的分析和控制，而这些不确定性因素往往贯穿物流项目的全寿命周期，因此加强物流项目的风险分析和防范研究显得十分必要。

物流项目风险识别

风险识别是风险分析的前提，要根据物流项目的风险特征来识别风险因素，并进一步进行风险分析，进而找出关键风险因素，提出相应的风险对策。

（1）具有不确定性和可能造成损失的风险的基本特征，要从这个基本特征入手去识别风险因素；

（2）投资项目不同阶段存在的主要风险有所不同，风险识别应考虑其阶段性；

（3）不同项目的风险因素具有特殊性，因此风险识别应注意针对性，强调具体项目具体分析；

（4）风险因素具有层次性，应层层剖析，尽可能深入到最基本的风险单元，以明确风险的根本来源。

物流项目在投资建设和劳动过程中，需要大量的资金投入，同时在项目建设完成后，企业也会面临各种各样的风险。投资者必须通过风险识别揭示产生风险的来源，判别风险程度，提出风险的对策，避免因在决策中忽视风险的存在而蒙受损失。根据物流项目的特点，物流项目开展过程中的风险主要有市场风险、管理风险、技术风险、金融风险、操作风险、环境风险等。

分阶段剖析物流项目风险特征

1、物流项目初始投资阶段

物流项目初始投资阶段的风险主要是大量资金投入到基础设施奸商和各种硬件设备的配备带来的。物流服务是一种综合性服务，提供物流服务的企业需要拥有雄厚的实力，能够提供包括仓储、运输等一系列的综合服务，这种高标准的服务对物流企业的硬件资源提出了很高的要求，而且不同的客户对货物的仓储、运输有不同的个性化要求，在为某一特定大型的生产企业进行物流服务关，物流企业需要事前根据货物的具体属性和要求，建造个性化的仓库，购置专用运输设备或对仓库和运输工具加以改造或改装。同时由于物流服务要求的高效性、及时性等特点要求物流企业系统有较高的稳定性和准确性，配备与客户企业相适应的信息系统。整个硬件设备的配备善将直接影响到日后物流服务开展的质量，同时物流项目初期面临的主要风险?d?d投资量大将是决策联欢会的关键，而且资金很大比例的用于基础设施的投放建设和信息系统的构建，由于这笔巨额资金投放进行的建设具有很强的针对性，资金投入后，如果发生意外事件导致风险的出现，企业进行或者资产变现的能力就会较差。比如某物流公司与一家大型的轮胎生产厂商签订轮胎销售物流服务合同，该企业根据客户要求，对公司现有的仓库进行翻新、改造以及内部设备的配备，同时配备专门车队负责从工厂到仓库的短途，对车辆进行整改以适应货物托运装卸的要求，由于该客户每产量较大，所以仓库和车队的规模都必须与该工厂的生产能力相适应，进行该物流项目的寝投资高达上千万，投资该项目建设，除了保证为客户提供高质量的物流服务外，还必须具有这种大量资金投放和偿债能力，并且愿意承担这种风险可能带来的损失

2、物流项目服务营运阶段

营运阶段的风险分为可控制的风险和不可控制的风险两种，可控制的风险是由于企业管理欠缺等原因造成的物流服务中出现的问题；而不可控制的风险是指由于意外事故或者不可抗力等原因造成的无法预料的风险，我们只对可控制竞争的风险进行分析。营运阶段从物流项目投产，可以提供服务开始算起，到整个物流服务合同终止的整个阶段，这个阶段是物流项目投资成败的关键阶段。物流企业在为客户提供物流服务过程涉及很多环节，任何一个环节出现差错都会直接影响整个物流系统的顺利运行，该阶段的风险主要表现在以下几个方面：

（1）客户方的原因带来的风险

在物流项目营运过程中，物流服务费用的获取是物流企业收入的惟一来源，因此物流项目开展过程中，客户信誉和经营状况直接影响到项目的经济风险。如果客户中途取消合同或者客户企业便装，为该客户进行专业化物流服务的前期投入不能及时收回，将给企业带来巨大经济损失。

（2）硬件设备的原因带来的风险

在物流服务过程中，完善的硬件设备是物流企业提供高效率、低成本的物流服务的前提。在企业运营过程中，除了会出现一些经常发生的设备故障而带来的风险外，还会出现一些经学发生的设备故障而不严的风险外，还会出现一些事先难以预料的事情，这些风险构成营运过程中的重要风险。

（3）管理人员的原因带来的风险

在整个物流系统的运作过程中，各个平静地之间的衔接都 在依靠物流企业的管理员进行协调，如果管理人员在工作中存在疏忽和失职，会导致服务率的降低，甚至会出现造成生

命、财产等重大损失的事故。这种风险在物流项目实施过程中产生的影响应给予足够重视，因此对此类风险控制是整个物流系统顺利运行的保障。

3、物流项目持续发展阶段

项目进入该阶段后的风险主要来自于现有业务带来的财务风险。该阶段的发展不需要大量资金的投入，只要保证原有业务的继续运行，就能够保证比较稳定的收益，从财务角度来看，该阶段是项目赢利的重要阶段。

该阶段由于项目的开展已进入稳定阶段，经营风险和管理风险已经较开导初期显著降低，但是由于客户的增加，财务风险显著增加。每个客户的个性化服务都 会伴随新的资金投入，此时客户自身的风险已经直接关系到物流项目的风险，另外如果客户因中途中止合同等情况的发生都会给企业带来很大的经济损失。

物流项目风险防范策略

物流项目开展过程中会面临很多的风险，这些风险都将直接或间接地威胁到项目开展的结果。在物流项目的建设和营运过程中，充分认识相关风险，并在实施过程中加以控制，大部分风险又是可以降低和防范的。

1、深入调查、科学预测，建立科学有效的决策机制

物流项目一般投资大、周期长、风险多，因此要深入调查研究分析市场需求，科学确定投资计划，对项目的各种可能方案进行可行性论证，评估方案风险发生的概率和损失程度，权衡利弊，选出最优投资方案。投资决策作为整个投资过程始点起着根本性的作用，大量失败的投资项目是由投资决策的失误千百万的。此外，要提高决策者的决策，建立科学有效的决策机制，杜绝和减少决策失识。

2、加强物流项目投资管理，增强抵御经营风险能力

物流项目投资方案一经选用，就应付诸实施。项目经营风险大小取决于项目获利能力和投资回收能力。防范项目经营风险，一是应加快项目建设进度，节约项目投资，优质高效建 好项目。二是加强项目经营管理，增强其投资回收能力。三是加强项目财务收支管理，增强其投资回收能力，通过增加财务收入，节约财务支出，实现经营现金净流量最大化，以达到尽快回收项目投资目的，从而有利于防范经营风险。

3、严格的制度管理

物流企业在营运过程中，通过严格的制度管理可以避免大部分风险。因此，要有严格的规章制度，将工作中出现的责任落实到个人，并结合相关的奖惩机制，将人为原因造成的失误降到最低。对于可能出现问题的地方，应制订专门的审核制度，将操作流程进行标准化处理，对整个物流服务制度化管理，保证物流系统的顺畅营运。一方面要对信息系统和硬件设备进行专门的检修和保养，避免硬件的故障造成物流服务环节中的差错；另一方面服务流程尽量标准化，有章可循，减少人为原因造成的风险。

4、建立稳定的合作伙伴关系

物流项目开展初期，可以考虑强强联合，降低风险，与有丰富管理经验大型物流企业或相关行业的大型企业合资或合伙投资建设物流项目，这样既可以降低投资风险，又能够在合作中学习大型企业先进的管理经验。首先将原有的简单仓储或运输服务进行重组，形成一个有机整体，然后在稳定原有业务的基础上发展新的业务，根据自身实业对目标客户进行定位，积极寻找物流服务需求企业，经过与合作企业不断沟通，了解客户所需物流服务的具体内容，以及对物流设施的要求，考察该企业的物流服务需求是否在项目的服务能力内，如果符合要求，结合实际为客户企业进行物流流程的设计，并与企业进一步切磋，最后制订标准的服务流程后，签订长期物流服务合同，发展为稳定的合作伙伴关系，定期进行沟通，不断改进工作中存在的不足，提高物流服务质量，以巩固合作模式的稳定性。同时我们可以考虑采取与合作伙伴利益一体化的方式保证客户的稳定性，密切关注客户的资信状况，对于资信状况好、发展能力强的客户，可考虑通过合资、相互控股的方式将物流项目的发展与生产企业紧密联系起来，两者相互依存，共同发展。

物流项目风险管理案例篇三

项目风险防范措施

对承包商而言，项目管理的好坏关系到自身的生死存亡，不善于控制项目风险，必然导致巨大的经济损失。实践证明，如果善于处理施工管理中出现的各种干扰因素，并适时采取相应的措施，如进行施工索赔，其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。因此，工程施工项目风险防范的前提是树立合同意识、风险意识和索赔意识。在具体的防范控制中有几个策略：

1.风险回避策略

为预防项目立项阶段所面临的业主风险，在投标报价前，承包商应认真分析业主所在国的政治、经济状况，业主的工程款落实情况和支付信誉；在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素；如果发现项目所面临的风险超出自己所能承受的限度，应及时终止项目以规避风险。

2.风险降低（减少）策略

要有效降低（减少）风险，我认为要着重把握好两大环节：

（1）项目施工过程中这一环节。把握这一环节首先要制定先进的、经济合理的施工方案，以达到缩短工期、提高质量、降低成本的目的。施工方案的优化选择是施工企业降低成本的主要途径之一，制定施工方案要以合同工期为依据，结合施工项目规模、性质、复杂程度、施工现场条件等因素综合考虑。可同时制定几个施工方案，相互比较，从中优选最合理、最经济的一个。同时拟定经济可行的技术组织措施计划，列入施工组织设计之中。其次，在项目实施过程中，要实行全面成本控制，按照所选定的施工方案，严格按照成本计划实施和控制。对构成生产资料费用的材料、人工、机械施工现场管理费用分别不同情况，采取不同措施加以控制。一是降低材料成本。由于材料成本占整个工程成本的60%-70%，是降低工程成本的关键。因此，必须对主要材料实行限额领用，根据施工预算严格控制，按理论用量加合理损耗的办法与施工班组结算，节约给予奖励，促使施工班组合理使用材料，避免损失浪费。另外必须健全收料制度，实行三级收料。材料进场，先由收料员清点数量，记录签字；然后由材料保管员清点数量，验收登记；最后由施工人员清点并确认。发现数量不足或过剩时，由材料部门解决。这样可以有效避免收发料中的数量短缺和徇私舞弊等行为的发生。合理组织安排材料的进出场，根据定额与施工进度编制材料计划，确定合理的材料进出场时间，避免材料的毁损以及增加材料的二次搬运费用。二是降低人工及机械费用。改善劳动组织，减少窝工浪费，实行合理的奖励制度；加强劳动纪律，压缩非生产性用工与辅助用工，严格控制非生产人员的比例。正确选配和合理利用机械设备，尽量减少施工中所消耗的机械台班量，通过全面施工组织、机械调配，提高机械设备的利用率和完好率。同时加强现场设备的维修、保养工作，降低大修、经常性修理等各项费用的开支，并避免造成机械设备的闲置。加强租赁设备计划的管理，充分利用社会闲置机械资源，从不同角度降低机械使用费用。三是降低施工管理费用。施工管理费中开支较大的是管理人员工资、差旅费与业务招待费。项目开始实施时，应根据施工预算及工期要求，制订出费用开支计划，对每一个费用项目逐一核定指标，并严格按照计划执行。要精简管理人员，严格出差审批手续。严格控制业务招待费用的支出，实行事前报告和事后审批制度，以达到降低管理费用开支的目的。

（2）项目施工完成后这一环节。把握这一环节首先，要及时办理竣工验收，编制工程竣工决算，按照施工合同规定的时间办理决算送审。对于设计变更部分或因业主原因导致的停工损失、场地狭窄而发生的材料倒运费等费用要及时进行现场签证，追加合同价款办理工程结算，确保取得足额结算收入，加速竣工工程款的收取。其次，在工程保修期内，项目经理部应根据实际工程量，合理预计可能发生的维修费用，并制定保修计划，以此作为保修费用的控制依据。根据实际情况，项目部可委派专人或由就近施工的人员代管，尽量节约开支。

物流项目风险管理案例篇四

重庆沿江高速公路项目风险防范

一、工程简介

1.工程概况

重庆沿江高速公路主城至涪陵段是《重庆市高速公路网规划》（2003～2020年）中“十射”中的重要路段，是重庆市长江三峡旅游资源开发的主要通道，也是重庆连接西北地区的辅助通道，使重庆三峡库区城市涪陵、长寿、丰都、垫江、忠县形成交通环线，形成出渝入鄂的最便捷的出省通道。

全线采用高速公路技术标准，设计速度为80 公里/小时。全线桥涵设计汽车荷载等级为公路－ⅰ级，其余技术指标按照部颁《公路工程技术标准》（jtgb01-2003）执行。

沿江高速公路主城至涪陵段是由中信国华国际工程承包有限责任公司以bot+epc方式总承包，计划于2013年前全线建成通车。

2.项目相关方概况

（1）业主概况

中信基建投资公司、重庆高速集团和中信建设有限责任公司于2009年3月11日组成联合体以bot方式实施重庆沿江高速公路（主城至涪陵段）项目，以充分发挥各自优势，2009年11月11日，重庆中信沪渝高速公路有限公司正式成立。

（2）总承包部概况

重庆市沿江高速公路主城至涪陵段项目由中信建设等三家单位共同投资,同时中信建设是该项目的施工总承包单位。

重庆沿江高速公路项目是首个由中信建设公司参与投资并总承包的项目，公司将提供强有力的支持，确保本项目的圆满完成。

（4）设计方概况

中交第二公路勘察设计研究院是本项目的施工图设计单位，具有工程勘察、工程设计（公路、市政）等国家甲级资质，是我国公路勘察设计行业综合实力最强的企业之一，具有高速公路、各种复杂结构特大桥梁、特大隧道、交通工程、市政工程、铁道工程、建筑工程等项目管理和工程总承包能力，每年能完成1000公里以上高等级公路勘察设计，具有公路勘察设计行业标准、规范、手册、指南编制的技术实力，能承担本行业国家级重大科研课题的研究开发。

（5）施工单位概况

该项目施工由中信国华国际工程承包有限责任公司重庆沿江高速公路总承包部与9个土建施工单位及3个交通工程施工单位协同完成。

各协作单位都是国内交通行业大型单位，具有丰富的工程承包经验和众多工程管理人员，且都与中信公司有过合作，具有良好的合作关系，互相之间配合协作比较默契。

二、bot+epc承包模式的特点

对于沿江高速公路主城至涪陵段，三家股东采用了“bot+epc”的运作模式（即建设、经营、转让与工程总承包模式），成立项目公司作为业主，同时中信建设联合中交二院以及中铁等设计施工单位组建总承包部（联合体）作为施工设计、采购、施工的总承包方。

在高速公路建设项目中推行工程总承包模式，让设计、采购、施工成为一个有机整体，能有效避免三者之间的矛盾，消除三者间彼此脱节的状况，有效降低项目成本，缩短建设工期，保证工程质量，也使业主在管理技术人员有限的情况下，同时开工建设多个项目或建设大项目成为可能。此外，部分风险与工程承包商进行了有机捆绑，业主不再承担全部风险，充分调动了工程承包各方的积极性。

模式

bot是“build－operate－transfer”的缩写，意为“建设－经营－转让”，是企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。政府部门拥有对这一基础设施的监督权、调控权，运营期满，企业将该设施无偿或有偿移交给政府部门。bot投资方式的一个很显著的特征就是“权钱交易”：政府赋予企业对某一项目的特许权，由其全权负责建设与经营，政府无需花钱，通过转让权利获得一些重大项目的建成并产生极大的的社会效益，企业运营期满后还可以收回项目。投资者也因为拥有一定时期的运营权而获得极大的投资机会，并相应赚取了利润。所以bot投资方式能使多方获利，具有较好的投资效果。

bot模式的优点:

1、可利用企业投资，减少政府公共借款和直接投资，缓和政府的财政负担。

2、避免或减少政府投资可能带来的各种风险，如利率和汇率风险、市场风险、技术风险等。

3、有利于提高项目的运作效益。因为一方面bot项目一般都涉及到巨额资金的投入，以及项目周期长所带来的风险，由于有企业的参加，贷款机构对项目的要求就会比对政府更严格，另一方面企业为了减少风险，获得较多的收益，客观上促使其加强管理，控制造价，减低项目建设费用，缩短建造期。

4、可提前满足社会与公众需求。采取bot投资方式，可在企业的积极参与下，使一些本来急需建设而政府目前又无力投资建设的基础设施项目，在政府有力量建设前，提前建成发挥作用，从而有利于全社会生产力的提高，并满足社会公众的需求。

5、可以给大型承包公司提供更多的发展机会，有利于刺激经济发展和就业率的提高。bot模式的缺点:

由于bot投资项目生产经营周期长，从与政府谈判和进行可行性研究到经营周期结束，时间跨度往往历经数年、数十年，因此不可避免地存在多种风险，影响bot项目风险的主要因素有：融资的高成本和长周期、金融行市的变动、债务风险以及与经营方式相关的风险等。正因为这样，在bot融资方式的实施过程中，投资方对各种风险的考虑是十分慎重的，因为风险系数的大小直接影响投资人的投资信心和决策。

模式

epc是指工程项目中的设计(engineering)、采购(procurement)和施工(construction)。所谓 epc 管理，就是投资方以合同的方式将项目中的设计、采购和施工全部和部分委托给专业化项目管理公司进行管理，将质量控制和施工进度控制全部和部分委托给监理公司进行管理的一种项目管理模式，是投资方、监理方、和 epc三方共同对工程项目进行管理。

epc工程项目管理的先进性主要表现在以下几个方面：、能够最大限度地发挥工程项目管理各方的优势，从而实现工程项目管理的各项目标。2、有利于把国内国际先进技术和先进管理经验应用到项目中，从而实现技术创新和管理创新。、设计、采购和施工具有更大的灵活性。、可以将投资方从具体事务中解放出来，关注影响项目的重大因数上来，确保项目管理的大方向。、epc 项目总承包部其实是一个管理团队，一般从公司的各部门抽调相关人员组成项目管理组，以工作组的模式运行，在 epc 合同执行完毕后，工作组也随之解散。

尽管 epc 管理模式具有很多的优势，但是要进一步发挥 epc 管理模式的先进性，实现项目管理的各项目标，必须处理以下几个方面的问题。、处理好epc管理中业主方、监理方和总承包部之间的关系，这三者之间不是行政上的隶属关系，是通过合同约束的。都必须认真对待合同。、处理好 epc 管理中设计、采购和施工之间的管理，epc中设计是关键环节，认真组织工程设计工作，鼓励设计创新，是 epc 管理的首要任务。大型综合性工程项目一般采用工程分解的方式进行分包，分包的形式包括区段分包和专业分包。epc组织施工的关键是合理安排各分包商施工的时间和进度，确保交叉施工中工程的质量。epc管理中设计、采购和施工之间的关系是相互依存，相互制约，共同作用于工程项目的质量和进度。、epc 管理部门的项目总经理要有全面的经验和较强的管理能力，需要对项目全盘有较强的掌控能力，即沟通力，协调力和领悟力。还要熟悉工程设计、工程施工管理、工程采购管理、工程的综合协调管理等，这些综合知识的要求是远高于普通的项目管理的。

4、epc 管理模式要重视合同管理和风险管理工作，合同是各方义务和责任的法律文本，制订合理有效的合同，有利于工程的目标的实现和工程过程的有序展开。

三、风险处理的原则

随着社会的发展和科技的进步，工程施工中的风险因素越来越多，无论业主和施工方，都认识到进行风险管理的必要性和迫切性，想出种种办法来对付风险，但无论采用何种方法，风险管理的一条基本原则是：以最小的成本获得最大的保障。任何项目都存在不同的风险，风险的承担者应对不同的风险有着不同的准备和对策，这应把它列入计划中的一部分，只有在项目的运营过程中，对产生的不同风险采取相应的风险对策，才能进行良好的风险控制，尽可能地减小风险可能产生的危害，以确保效益。在本项目中，根据实际情况对风险的处理采用回避风险、自留风险、预防风险和转移风险四种方法。

1.回避风险

回避风险是指主动避开损失发生的可能性。权衡利弊后，回避风险大的决策事项，选择风险小或适中的决策事项。这在决策中就应该提高警惕，对于那些可能明显导致亏损的事项就应该放弃，而对于某些风险超过自己承受能力，并且成功把握不大的决策事项也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。如考虑到项目的施工监测需要较强的专业技术实力，并且发生灾害事故，责任比较重大，就可以通过外包的形式交给第三方进行监测。虽然回避风险能从根本上消除隐患，但这种方法明显具有很大的局限性，因为并不是所有的风险都可以回避或应该进行回避。如人身意外伤害，无论如何小心翼翼，这类风险总是无法彻底消除。

2.自留风险

自留风险是指自己非理性或理性地主动承担风险。“非理性”自留风险是指对损失发生存在侥幸心理或对潜在的损失程度估计不足从而暴露于风险中；“理性”自留风险是指经正确分析，认为潜在损失在承受范围之内，而且自己承担全部或部分风险比购买保险要经济合算。自留风险一般适用于对付发生概率小，且损失程度低的风险。

3.预防风险

预防风险是指采取预防措施，以减小损失发生的可能性及损失程度。预防风险涉及一个现时成本与潜在损失比较的问题：若潜在损失远大于采取预防措施所支出的成本，就应采用预防风险手段。在工程施工中预防风险的手段主要是加强管理，提前识别风险因素，在可能发生时采取措施，防止出现大的损失。采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制，加强计划控制工作等。

4.转移风险

转移风险是指通过某种安排，把自己面临的风险全部或部分转移给另一方。通过转移风险而得到保障，是应用范围最广、最有效的风险管理手段，如合同转移风险和购买工程保险。

四、风险应对方法

1.完善管理制度

对公路建设工程项目管理应选择优秀的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中进行严密控制。总承包部成立以总经理为主任的风险管理委员会，责令各项目成立风险管理领导小组根，项目经理任组长，负担本项目的风险管理领导责任，每个项目部都要制定本项目的风险管理方案。再施工过程中，因时因地而异，选择合理的、有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施并配有安全质量措施，由总承包部驻地工程师审核和监督执行，减少风险产生的可能性。

2.制定应急处理预案

这是一种主动、积极的风险对策。一旦发生各种风险，按照已编制好的应急预案进行快速有效的处理，将损失控制到最少。总承包部制定了《防洪抢险应急救援预案》、《群发性传染病应急预案》、《食物中毒应急预案》、《突发事件应急预案》、《消防应急救援预案》等。同时要求各合同段根据总承包部的要求制定相应的应急预案。

3.通过合同转移风险

本项目是多个企业和部门共同合作，这必然有风险的分担，鉴于本项目的合作方都是实力强且可靠的，即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，可以通过合同规定合理明确的分配风险，共同承担风险。如要求对方购买工程保险、提供投标保函、预付款保函以及履约保函等。本项目的合同一般需要总承包部领导、公司法律部门和合同管理部门会签，可以确保合同的严谨性和有效性。

4.通过工程保险转移风险

工程保险是对建筑工程、安装工程及各种机器设备因自然灾害和意外事故造成物质财产损失和第三者责任进行赔偿的保险。它是以各种工程项目为主要承保对象的保险。和本项目相关的主要险种有主体工程保险、附加工程及临时工程保险、施工机具施工车辆保险、工程第三者责任保险、施工人员意外伤害责任保险或称雇主责任险、其它工程险及附加险。

总承包部—徐召龙