引导语：距离2017年证券从业资格考试还有9天，大家准备得怎么样了。以下是百分网小编分享给大家的2017证券市场基本法律法规考点速记，欢迎阅读~!

1.一般性禁止行为和特定禁止行为

2.法律责任

从业人员违反准则的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。从业人员违反准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

1、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

i.传播虚假信息或者误导投资者的信息

ii.接受他人委托从事证券投资

iii.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

a.i、 ii

、 iv

c.i 、iii

、iii 、iv

正确答案是：c

2、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

ⅰ.接受他人委托从事证券投资

ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

ⅲ.向委托人承诺证券投资收益

ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

正确答案是：d

3、基金管理公司、基金托管和销售机构的`从业人员的特定禁止行为有()。

ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

正确答案是：a

证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务，它是证券公司最基本的一项业务。下面是小编为大家搜索整理的证券市场基本法律法规：证券经纪，希望对大家有所帮助。

要点：证券经纪业务的含义

内容：

要点：证券经纪业务的构成要素

内容：

证券经纪业务一般由以下四个要素构成：

(1)委托人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

(2)证券经纪商。证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

(3)证券交易所。在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

要点：证券经纪业务的特点

内容：证券经纪业务的特点如下：

(1)业务对象的`广泛性。

(2)证券经纪商的中介性。

(3)客户指令的权威性。

(4)客户资料的保密性

证券公司经纪业务中账户管理

账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

证券账户的管理及操作规范

证券账户的管理及操作规范如下：

(1)证券账户的开立。

(2)证券账户卡挂失补办。

(3)证券账户注册资料的查询。

(4)证券账户注册资料的变更。

(5)证券账户合并。

(6)证券账户注销。

(7)非交易过户。

资金账户的管理及操作规范

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

资金账户的管理及操作规范具体如下：

(1)资金账户的开立。

(2)客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)。

(3)客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。

(4)自然人客户申请开通创业板市场交易。

(5)客户委托方式或其他交易品种操作权限的终止。

(6)开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的户)。

(7)账户挂失、补办。

(8)账户解挂。

(9)客户重要资料变更。

(10)密码修改、清密。客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可给予清密，由客户本人重新设定密码。

(11)撤销指定交易和转托管。

(12)资金账户(证券账户)销户。

经纪业务的禁止行为

经纪业务的禁止行为如下：

(1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。

(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

(3)不得侵占、损害客户的合法权益。

(4)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。

(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。

(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。