总结不仅可以帮助我们反思自己的行为和决策，还可以帮助我们总结经验，为将来的工作和学习做好准备。在写一篇较为完美的总结时，我们需要注意语言的准确性和表达的合理性。下面是一些总结的步骤和要点，希望能给大家提供一些参考。

做投资咨询汇总篇一

住址：_________。

联系电话：_________。

邮编：_________。

乙方：_________。

住址：_________。

邮编：_________。

联系电话：_________。

双方经协商一致，达成医药投资咨询服务合同，合同如下：

第一条服务项目。

由顾问方提供：

1、可行性论证。

2、技术预测。

3、专题技术调查。

4、分析评价报告。

6、其它咨询项目。

第二条双方的义务。

委托方的义务：

1、阐明咨询的问题，按照合同约定提供技术背景材料及有关技术资料、数据;。

2、按期接受顾问方的工作成果，支付报酬。

顾问方的义务：

1、利用自己的技术知识，按照合同约定按期完成咨询报告或者解答委托方的问题;。

2、提出的咨询报告达到合同约定的要求。

第三条报酬及支付方式。

1、合同总金额按照工作量、技术难度、完成时间等因素由双方商定，签署合同后，顾问方将提供一份咨询方案大纲，委托方确认后，即需支付不少于合同金额30%的定金。

2、在合同约定的时间范围内，顾问方在收到委托方合同金额剩余款项后将咨询合同约定的所有数据、资料、咨询报告等提交给委托方。

第四条违约责任。

1、技术咨询合同的委托方未按照合同约定提供必要的数据和资料，影响工作进度和质量的，所付的报酬不得追回，未付的报酬应当如数支付。

2、技术咨询合同的顾问方未按期提出咨询报告或者所提出的咨询报告不符合合同约定的，应当减收或者免收报酬，支付违约金或者赔偿损失。

3、技术咨询合同的委托方按照顾问方符合合同约定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，应当由委托方承担。但是，合同另有约定的除外。

甲方：_________乙方：_________。

法定代表人：_________法定代表人：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

做投资咨询汇总篇二

3、负责招聘组建金融理财团队。

4、协助经理做好日常管理和培训以及激励辅导等管理工作。

5、主要为个人提供全方位的专业理财建议，保证人们财务独立和金融安全。在一定程度上说，个人理财规划是针对客户的整个一生而不是某个阶段的规划，它包括个人及家庭生命周期每个阶段的资产和负债分析、现金流量预算和管理、投资规划、教育规划、职业生涯规划、保险规划、税收规划、个人税务及遗产规划等各个方面。

做投资咨询汇总篇三

住址：_________。

联系电话：_________。

乙方(顾问方)：_________。

住址：_________。

联系电话：_________。

双方经协商一致，达成医药投资咨询服务合同，合同如下：

第一条服务项目。

由顾问方提供：

1.可行性论证。

2.技术预测。

3.专题技术调查。

4.分析评价报告。

6.其它咨询项目。

第二条双方的义务。

委托方的义务：

1.阐明咨询的问题，按照合同约定提供技术背景材料及有关技术资料、数据;。

2.按期接受顾问方的工作成果，支付报酬。

顾问方的义务：

1.利用自己的技术知识，按照合同约定按期完成咨询报告或者解答委托方的问题;。

2.提出的咨询报告达到合同约定的要求。

第三条报酬及支付方式。

1.合同总金额按照工作量、技术难度、完成时间等因素由双方商定，签署合同后，顾问方将提供一份咨询方案大纲，委托方确认后，即需支付不少于合同金额30%的定金。

2.在合同约定的时间范围内，顾问方在收到委托方合同金额(除定金外的)剩余款项后将咨询合同约定的所有数据、资料、咨询报告等提交给委托方。

第四条违约责任。

1.技术咨询合同的委托方未按照合同约定提供必要的数据和资料，影响工作进度和质量的，所付的报酬不得追回，未付的报酬应当如数支付。

2.技术咨询合同的顾问方未按期提出咨询报告或者所提出的咨询报告不符合合同约定的，应当减收或者免收报酬，支付违约金或者赔偿损失。

3.技术咨询合同的委托方按照顾问方符合合同约定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，应当由委托方承担。但是，合同另有约定的除外。

第五条其他。

甲方(盖章)：_________法定代表人(签字)：_________。

乙方(盖章)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日。

做投资咨询汇总篇四

近年来，投资市场日益火热，越来越多的人对投资感兴趣。然而，面对繁杂复杂的投资环境，很多人需要专业的帮助和指导。作为一名投资咨询师，我意识到了自己的价值和责任，并逐渐积累了一些心得体会。在这篇文章中，我将分享我在投资咨询工作中的所思所悟。

首先，建立信任和客户关系是投资咨询的核心。投资咨询是一项高度信任的工作，投资者需要相信你的专业知识和能力，才会选择与你合作。因此，我非常注重与客户的沟通，并积极建立信任关系。我会仔细倾听客户的需求和目标，充分了解他们的背景和风险承受能力，以制定合适的投资方案。除了一对一的交流，我还通过定期举办投资讲座和研讨会，提供投资教育和信息，进一步加强与客户的关系。

其次，专业知识和研究能力是投资咨询的基础。作为一名投资咨询师，我深知只有通过不断学习和研究，才能紧跟金融市场的变化和趋势。我会定期阅读金融报纸和杂志，关注国内外的经济动态和政策变化，以增强自己的专业素养。同时，我也会利用各种研究工具和数据分析技术，对不同的投资标的进行研究和分析，以提供客户科学可靠的投资建议。只有不断学习和提升自己，才能为客户创造更大的投资回报。

第三，风险管理是投资咨询的重要环节。投资市场存在着风险，尤其是股市和期货市场波动较大，容易受到各种因素的影响。作为投资咨询师，我需要帮助客户理解风险，并制定相应的风险管理策略。通过合理的资产配置和分散投资，可以降低投资组合的风险。在市场波动较大的时候，我会提醒客户保持冷静，不要盲目跟风或者恐慌出局，坚持长期投资的理念，并根据市场动态及时调整投资策略，以保护客户的利益。

第四，人文关怀是投资咨询的加分项。除了专业知识和技能，我发现与客户建立良好的人际关系也非常重要。在与客户的交流中，我会体现出真诚和关心，试图理解他们的需求和痛点。当客户遇到困难或者面临挫折时，我会给予积极的鼓励和支持，帮助他们战胜困难，找到解决问题的办法。在我看来，投资咨询不仅仅是为客户提供专业建议，更是为他们提供人文关怀和心灵慰藉的机会。

最后，我深刻认识到投资咨询是一项不断学习和成长的过程。金融市场日新月异，投资理念和方法不断发展，作为投资咨询师，我必须与时俱进，不断更新自己的知识和技能。同时，我也需要保持谦逊和开放的态度，虚心向他人学习，接受批评和建议。只有不断学习和反思，不断提高自己的能力，才能更好地为客户服务，实现共同的投资目标。

总的来说，投资咨询是一项充满挑战和机遇的工作，经历了一段时间的从业，我深感其充满乐趣和成就感。通过建立信任和客户关系，提升专业知识和研究能力，实施风险管理，给予客户人文关怀以及持续学习和成长，我相信我能够在投资咨询领域不断突破自我，取得更好的成绩。

做投资咨询汇总篇五

(一)不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

(二)除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

(一)甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

(二)甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

(三)因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

(四)甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

(五)甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期。

本合同按照________执行，有效时间自________年______月________日起至________年____月______日止。共计________个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任。

(一)立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

(二)如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

(三)合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

(四)甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。

一、甲方(中华人民共和国证券投资咨询资格证书_________号)。

二、乙方(会员)。

三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。

四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守秘密之义务。

五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予他人。

六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。

七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。

八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时可以现金、

十、本协议之变更与终止。

1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任何已缴费用。

2、甲方若发现乙方私自将甲方所提供证券投资研究分析成果与建议之内容泄露予他人，视为违约，甲方有权随时终止本。

协议书。

且不退还乙方任何已缴费用。

十一、本协议之服务有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因导致乙方达不到预期效果，乙方同意展期并可要求甲方免费提供至少一期咨询服务。

十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议上述各条款之各自应承担的权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商解决不成，交由_________仲裁机构或法院进行裁决。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

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做投资咨询汇总篇六

a.岗位要求：

1、严格遵守培训中心的各项规章制度；

4、服从各级领导安排，听从指挥，按时、优质地完成各项工作任务；

7、要定期做好客户回访，建立学员档案，关注学员的学习进度及在学习过程中遇到的问题。

8、自觉维护咨询台及培训中心内的公共设施和环境卫生；

9、勤俭办公，杜绝一切浪费现象；

10、坚守本职岗位，不得擅自离岗、串岗；

12、熟悉培训中心各部门员工的职务、姓名、联络方式，以便沟通；

13、熟悉培训中心的各个功能区，为顾客作正确指导；

14、对培训中心的领导、同事及顾客、学员要以诚相待；

15、要注重仪态仪表，在培训中心内行走脚步要轻，不得奔跑（紧急情况下除外）。

16、根据工作细则认真做好本职工作，每位学习顾问间相互配合，做好咨询工作。

17、学习顾问在工作当中遇到问题或有任何意见，直接向市场主管汇报，主管会根据不同情况进行及时处理。

18、每天认真填写工作日志，发现问题及时上报解决。

b工作安排。

要求：早会：制定当日工作计划，报备市场部经理，批准方可实行。

陌拜及接待来访：1、陌拜家长，接待来访，接待来电。

2、接待网上咨询。

3、微信加人。

参与外宣活动，现场接待家长咨询。

总结。

：当天工作总结。

二、学习顾问每周工作安排。

每周日21点之前发送本周总结（本周预约人数，到访人数（渠道说明），进行上月及去年同期环比，预期的收入及达到的收入）下周工作计划（陌拜数量，邀约数量，来访数量，预期收入），派发计划到市场部经理，每周二早会总结上周工作结果，预期收入及最后收入，本周工作安排，预期目标。

三、

学习顾问每月工作：

1.每月30日前将当月陌拜电话明细，邀约上门人数，实际到访量整理汇报至市场经理处。

2.每月1日总结上月工作的亮点与不足。

1、根据公司的发展规划，建立科学的财务管理体系，并监督具体落实贯彻执行；

2、建立健全财务核对体系，指导会计工作，保证其合法性和准确性；

5、协助税务会计制定和管理公司税收业务政策方案及程序，完善税务核算体系。

6、协助融资部根据公司总体经营发展战略，做好融资规划并监督落实融资贷款业务；

8、协助上级做好财务人员的培训，不断提高财务人员的管理水平和业务素质。

9、完成领导交办的其它工作。

做投资咨询汇总篇七

传真：_________。

邮编：_________。

乙方：_________。

身份证号：_________。

住所：_________。

通讯地址：_________。

邮编：_________。

手机：_________。

传真：_________。

鉴于：

1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：

第一条服务范围。

甲方就深沪证券交易所上市交易的、股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。

第二条服务提供方式。

甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。

第三条服务项目。

甲方向乙方提供的服务项目为_________。

第四条服务费用。

甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条服务期约定。

协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

第六条甲方声明与保证。

2.甲方保证不接受乙方的资金或账户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。

第七条乙方的声明与保证。

1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。

2.乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方的'雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。

4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。

第八条保密。

1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。

2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。

第九条生效。

本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效。

第十条有效期。

本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。

第十一条协议的变更与终止。

1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。

2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。

3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。

第十二条管辖。

本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。

第十三条其他。

本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。

乙方：_________。

法定代表人：_________。

法定代表人：_________。

_________年____月____日。

_________年____月____日。

签订地点：_________。

签订地点：_________。

做投资咨询汇总篇八

第一段：引言和背景介绍（200字）。

投资咨询是一种重要的行业，它不仅可以为投资者提供专业的建议和意见，还可以帮助他们做出明智的投资决策。近年来，我有幸在金融机构工作，从事投资咨询工作。通过这段时间的实践与思考，我从中收获了许多宝贵的经验和体会。在这篇文章中，我将分享我对投资咨询的心得体会。

第二段：专业知识的重要性（200字）。

首先，我深刻认识到专业知识对投资咨询的重要性。作为一名投资顾问，要在这个行业中取得成功，必须具备扎实的投资知识和背景。只有这样，我们才能给客户提供准确、可靠和专业的建议。经过多年的学习和实践，我渐渐体会到不断学习的重要性。投资市场变化迅速，每天都有新的信息和数据涌现出来。只有保持学习的状态，才能跟上时代的步伐，不被行情牵着鼻子走。

第三段：客户需求的理解与满足（200字）。

其次，我发现理解和满足客户需求是投资咨询的关键。每个客户都有不同的投资目标、风险承受能力和预期收益。作为投资顾问，我们需要仔细倾听客户的需求，并根据客户的特点制定个性化的投资方案。每个客户都是独一无二的，没有一套标准的解决方案适用于所有人。只有通过与客户的沟通和交流，并结合自己的专业知识，才能为客户量身定制最适合他们的投资方案。

第四段：风险管理的重要性（200字）。

在投资咨询中，风险管理是一个至关重要的方面。投资本身就是一种风险与回报的权衡，我们不能忽视投资中的风险。在咨询过程中，我们需要帮助客户识别并评估风险，并提供相应的风险管理方案。通过科学的分散投资，控制风险的扩大，并指导客户在遇到市场波动时保持冷静。同时，我们也要提醒客户，高回报往往伴随着更高的风险，要根据自己的风险承受能力和投资目标来进行决策。

第五段：诚信和责任的理念（200字）。

最后，我认为在投资咨询行业中，诚信和责任是非常重要的价值观。作为一名投资顾问，我们要以诚实守信的原则为基础，坚守道德底线，维护自己和机构的信誉。我们要保证提供客观、真实和客观的咨询意见，以客户的利益为出发点，并承担起自己的责任。投资咨询行业需要建立一个健康的生态系统，只有这样，才能保障行业的发展和客户的利益。

总结（100字）。

通过投资咨询的实践与思考，我认识到专业知识、理解和满足客户需求、风险管理以及诚信和责任是投资咨询的关键要素。只有不断学习和实践，并将这些原则应用到实际工作中，才能在投资咨询行业中取得成功。通过这篇文章，我希望能够与更多的人分享我的心得体会，为投资咨询行业的发展做出一点贡献。

做投资咨询汇总篇九

鉴于乙方拟从甲方处获得香港及境外股市投资的咨询服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国民法典》、香港《证券及期货条例》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供香港及境外股市投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。

1.定义除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

1.1“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件;。

1.3“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作;。

1.4“香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。

2.服务种类_________(投资建议短信+持股免费诊断+分析传真/电子邮件)。

2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议;。

2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。

3.服务费用，交付时间及方式就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。

4.责任及义务。

4.1甲方的义务。

(a)甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。

(b)甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。

(c)甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。

(d)甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。

(e)没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务;。

4.2乙方的责任及义务。

(a)依据本协议的约定向甲方支付服务费用。

(b)对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

(c)乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。

5.保密约定。

5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及/或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。

5.2乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6.特别约定甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任何收益，亦不承担任何责任。

7.协议的变更，终止及解除。

7.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

(a)因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的;。

(b)本协议期限届满。

7.2乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。

7.3甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。

8.协议的生效及其它。

8.1本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为_________个月至_________年_________月_________日止。

8.2本协议一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。

甲方(盖章)：_________乙方(签章)：_________。

签订地点：_________签订地点：_________。

做投资咨询汇总篇十

电话：_________。

传真：_________。

邮编：_________。

乙方：_________。

身份证号：_____。

通讯地址：_____。

邮编：_________。

电话：_________。

手机：_________。

传真：_________。

鉴于：

1.甲方系中国_____认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：

第一条服务范围。

甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。

第二条服务提供方式。

甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。

第三条服务项目。

甲方向乙方提供的服务项目为_________。

第四条服务费用。

甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条服务期约定。

协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

第六条甲方声明与保证。

2.甲方保证不接受乙方的资金或账户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。

第七条乙方的声明与保证。

1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并_____承担据此投资的一切风险。

2.乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。

3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。

4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。

第八条保密。

1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。

2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。

第九条生效。

本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效（乙方以传真签字方式亦有效）。

第十条有效期。

本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。

第十一条协议的变更与终止。

1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。

2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。

3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。

第十二条管辖。

本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。

第十三条其他。

本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________。

法定代表人（签字）：___ 法定代表人（签字）：___。

签订地点：_____________ 签订地点：_____________。

做投资咨询汇总篇十一

第一条修缮修理项目、数量、报酬。

第二条材料。

第四条修缮修理时间从____年__月__日至___年___月__日。

第七条定作人(是/否)允许第三人修缮修理项目的主要工作。

第十一条定作人在____年__月__日前向承揽人预付材料款(大写)________元。

第十六条合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决;也可由当地工商行政管理部门调解;协商或调解不成的，按下列第___种方式解决：

(一)提交________仲裁委员会仲裁;。

(二)依法向人民法院起诉。

定作人承揽人鉴(公)证意见：

定作人(章)：承揽人(章)：

住所：住所：

法定代表人：法定代表人：

居民身份证号码：居民身份证号码：

委托代理人：委托代理人：鉴(公)证机关(章)。

电话：电话：经办人：

开户银行：开户银行：

账号：账号：年月日。

邮政编码：邮政编码：

监制部门：印制单位：

做投资咨询汇总篇十二

甲方：

乙方：

甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供【 】项目投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。

甲方聘请乙方提供以下咨询服务：

2.1 本协议自 年月日生效，至 年月日终止。

2.2 如果甲方向乙方支付咨询服务费的日期晚于上述生效日的，以甲方实际支付费用的日期为本协议的生效日。

2.3本协议终止前一个月甲、乙双方没有异议且甲方向乙方交纳咨询服务费的，本协议将自动延续。

3.1本协议约定的咨询服务费总费用为 元，甲方通过银行转账的方式汇至在乙方指定帐户。

开户银行：

银行帐户：

3.2 咨询服务费的支付方式如下：

3.2.1 本协议签订之日起五日内，甲方向乙方支付咨询服务费的%，即xx元；

3.2.2乙方向甲方提交项目初步投资方案之日起五日内，甲方向乙方支付咨询服务费的%，即 元。

3.3乙方办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担：

（1）相关行政、司法、鉴定、审计、公证等部门收取的费用；

（2）乙方到 市外办事发生的差旅食宿费用。

4.1甲方的责任及义务

4.1.1依据本协议的约定向乙方支付咨询服务费用；

4.1.2对于乙方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助；

4.2.3 对乙方制作的各项文件、提出的方案和建议给予及时反馈。

4.2乙方的责任及义务

4.2.1乙方应尽一切努力，履行咨询服务和义务；

4.2.2乙方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律；

4.2.3乙方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。

4.2.4乙方按本协议提交的`各项咨询意见、文件、方案等资料，仅供甲方参考，最终决策由甲方独立作出并承担责任。

甲、乙双方保证，除非根据有关法律、法规的规定应向有关政府主管部门或各方上级主管部门办理有关批准、备案的手续或为履行在本协议下的义务或声明与保证须向第三人披露或经协议他方事先书面同意，任何一方对因本协议目的而获得他方及项目公司的设立文件、财务及法律资料、商业秘密或其他方面的信息负有合理的保密义务。

6.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

（1）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

（2）本协议期限届满。

6.2甲方在本协议签订并向乙方支付咨询服务费后，不得以任何理由要求解

除本协议及退还相关费用。

甲、乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。

8.1本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。

8.2本协议一式二份，甲方持一份，乙方持一份，具有同等效力。

甲方： 乙方：

代表： 代表：

年月日年月日

做投资咨询汇总篇十三

甲方：

乙方：

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资咨询管理暂行办法》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等相关法律、法规，以及中国证券业协会（以下称协会）的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资咨询服务事项，签订本合同。

第一条、甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供会员制证券投资咨询服务的必要条件和专业能力。

第二条、乙方系证券市场合法投资者；知晓证券市场有风险，对甲方告知的“风险提示”业已清楚；已经详细阅读了本合同的所有条款并准确理解其含义。

第三条、甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规行为。

第四条、甲方向乙方提供服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预测或咨询意见，个股研究成果及操作建议。服务范围包括：（如：_____________）。

第五条、甲方向乙方提供服务采用如下方式：（如：_________），不通过其它方式提供服务。

第六条、甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。

第七条、甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。

第八条、甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资损失。

第九条、甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。

第十条、甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的陈述。

第十一条、甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。

第十二条、乙方成为甲方的会员,享受甲方提供的专业服务。

第十三条、乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。

第十四条、乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。

第十五条、乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。

第十六条、乙方根据合同约定支付咨询服务费。

第十七条、乙方应向甲方支付证券投资咨询服务费，费用共计人民币_____（大写）元整。

第十八条、乙方应在本合同签订之日起三日内支付咨询服务费。以汇款方式支付的，应将款项汇至合同首页指定的咨询服务收费专用账户。

第十九条、本合同约定服务期为______年，自甲方收到乙方咨询服务费用次日开始计算。

第二十条、对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故障及其它人力不可抗力而造成服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方，并在乙方要求时提供有关证明文件。

（一）提交仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费由败诉方负担。

（二）向有管辖权的法院提起诉讼。

第二十二条、在争议处理过程中，除正在进行审理的部分外，合同的其它部分将继续执行，任何一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方，不得威逼、利诱、恐吓对方，不得干扰和破坏对方的工作、学习和生活，如果违背本条款必须向对方赔付双倍于本合同所涉款项之违约金。

第二十三条、本合同经双方签字（盖章）即生效，服务期满终止。经双方协商同意，合同可提前终止。

第二十四条、本合同签署生效后，若有关法律、法规及行业规定已修订，本合同涉及内容及条款按新修订的法律法规执行，但其它内容及条款继续有效。如本合同与新的法律法规严重背离双方有义务在体现原合同要义的基础上修改本合同，或重新签署合同。

第二十五条、甲乙双方经协商同意，可以修改本合同。

第二十六条、若此合同一方愿意续约，必须在此合同到期之日前征得另一方同意后重新签订服务合同。

第二十七条、本协议一式_____份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。

甲方（盖章）:

法人代表（签字）:

_________年________月______日

乙方（盖章）：

签约代表（签字）：

_________年________月______日

做投资咨询汇总篇十四

鉴于：

1.甲方系认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：

第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。

第二条服务提供方式甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。

第三条服务项目甲方向乙方提供的服务项目为_________。

第四条服务费用甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条服务期约定协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。

甲方：

乙方：

时间：

做投资咨询汇总篇十五

(一)不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

(二)除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项。

(一)甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

(二)甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

(三)因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

(四)甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

(五)甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期。

本合同按照________执行，有效时间自________年______月________日起至________年____月______日止。共计________个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任。

(一)立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

(二)如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

(三)合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

(四)甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。

一、甲方(中华人民共和国证券投资咨询资格证书_________号)。

二、乙方(会员)。

三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。

四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守秘密之义务。

五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予他人。

六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。

七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。

八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时可以现金、汇款或转帐等方式缴付。邮汇寄_________。银行帐号另附。

十、本协议之变更与终止。

1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任何已缴费用。

2、甲方若发现乙方私自将甲方所提供证券投资研究分析成果与建议之内容泄露予他人，视为违约，甲方有权随时终止本协议书，且不退还乙方任何已缴费用。

十一、本协议之服务有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因导致乙方达不到预期效果，乙方同意展期并可要求甲方免费提供至少一期咨询服务。

十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议上述各条款之各自应承担的权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商解决不成，交由_________仲裁机构或法院进行裁决。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

做投资咨询汇总篇十六

合同编号：

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供【】项目投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。

甲方聘请乙方提供以下咨询服务：

2.1本协议自年月日生效，至年月日终止。

2.2如果甲方向乙方支付咨询服务费的日期晚于上述生效日的，以甲方实际支付费用的日期为本协议的生效日。

2.3本协议终止前一个月甲、乙双方没有异议且甲方向乙方交纳咨询服务费的，本协议将自动延续。

3.1本协议约定的咨询服务费总费用为元，甲方通过银行转账的方式汇至在乙方指定帐户。

开户银行：

银行帐户：

3.2.1本协议签订之日起五日内，甲方向乙方支付咨询服务费的%，即。

元；

3.2.2乙方向甲方提交项目初步投资方案之日起五日内，甲方向乙方支付咨询服务费的%，即元。

3.3乙方办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担：

（1）相关行政、司法、鉴定、审计、公证等部门收取的费用；

（2）乙方到市外办事发生的差旅食宿费用。

4.1甲方的责任及义务。

4.1.1依据本协议的约定向乙方支付咨询服务费用；

4.1.2对于乙方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助；

4.2.3对乙方制作的各项文件、提出的方案和建议给予及时反馈。

4.2乙方的责任及义务。

4.2.2乙方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律；

4.2.3乙方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。

4.2.4乙方按本协议提交的各项咨询意见、文件、方案等资料，仅供甲方参考，最终决策由甲方独立作出并承担责任。

甲、乙双方保证，除非根据有关法律、法规的规定应向有关政府主管部门或各方上级主管部门办理有关批准、备案的手续或为履行在本协议下的义务或声明与保证须向第三人披露或经协议他方事先书面同意，任何一方对因本协议目的而获得他方及项目公司的设立文件、财务及法律资料、商业秘密或其他方面的信息负有合理的保密义务。

6.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

（1）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

（2）本协议期限届满。

6.2甲方在本协议签订并向乙方支付咨询服务费后，不得以任何理由要求解。

除本协议及退还相关费用。

甲、乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。

8.1本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。

8.2本协议一式二份，甲方持一份，乙方持一份，具有同等效力。

甲方签章：___________________。

地址：_______________________。

电话：_______________________。

签约日：_____________________。

乙方签章：___________________。

地址：_______________________。

电话：_______________________。

签约日：_____________________。

做投资咨询汇总篇十七

工作之后，才能更好的了解我所做翻译工作的重要性和翻译人员身上所被赋予的责任感，这对于一个要和国外机构以及法律打交道的公司来说，可谓“重量不可忽视”。

留学移民的投资咨询公司的基本架构和工作性质。最主要的是让我在这段工作的时间里感受了良多，在此总结如下：

1、学习能力。现在的社会日新月异，新事物，新观点层出不穷，必须具备快速学习的能力，并要以一种终身学习的心态来积极吸收新知识和新观念。同时，要注意理论学习和实践能力的结合。我们面对社会的选择，所学专业与从事的工作很可能不一致，那时就应该调整心态，找准个人定位，及时充电，更快更好地适应新工作发展的需要。

2、适应能力。这不仅包括对于一项新工作的适应，更包括对公司企业文化的一种认同和融合，在一个月中，我和公司的员工、同事等相处的都不错，大家也都比较照顾我这个新来的“学妹”，在这一个月中，我对公司各岗位特点、能力需要有了初步的认识，并能帮助公司翻译一些资料以供参考，通过熟悉公司的业务流程和公司人员工作的模式和大致内容、熟悉公司的业务流程和公司人员工作的模式和大致内容以及整理翻译人员所翻译出来的公司资料接线等工作，以及翻译相关的文件等，短短一个月能为公司做出一些菲薄的贡献，还是一件值得高兴的事！这也让自己更加认识到了一个刚加入新团队的人所必须具备的能力——适应。只有很快的适应周围的环境，才能在工作中做得更好。

3、英语能力。在经济全球化的今天，英语是一门非常能够重要的语言。在学校的时候，只知道要考四、六级英语，却从没想过英语学习的真正应用，到了公司，才知道英语的重要性。而作为一个翻译人员，英语水平的要求是颇高的，这对于程度还不是很够的自己来说，是一种很大的打击，当然，也是一种鞭策和动力。经过这次实习，让自己更加清楚的认识到，英语学习的重要性以及职业需要对于一个人所掌握的能力的考验和要求。如果一个人要选择做翻译或者外贸之类的工作，那么就必须要拥有良好的英语应用能力，当然，如果一个人想选择做销售或者与市场有关的工作，就必须要具备分析市场的能力和强的销售意识，这也是职业需求使然。

4、专业知识。任何一项工作都有自己的专业知识要求，即使在工作之初，你可能不完全具备这项要求，但是，只要你选择了这份工作，就必须努力的使自己在接下来的时间里学习该工作所需要的知识和能力，好让自己尽快的进入职责角色和工作状态，这一点无庸质疑。在投资咨询公司实习的一个月里，从工作时间和内容的安排可以看出，自己由于对该行业的不甚了解，因此而花费了很多的时间来过度，这直接影响了自己作为翻译人员来实习的进度，这不能不让人深思。也让自己得出一个结论：在所有自己能够掌握的范围里坚持“温故而知新”，在所有自己不能掌握的范围里坚持“快速学习以期披荆斩棘”。

1、弄清顾客的真实意愿。在以往的很多以出国留学为名而趁机在外打工的“前车”中我们可以看出，很多人在这个问题上是出国留学是假，打工挣钱是真。因此，投资咨询公司必须要弄清楚顾客的真实意愿，以保证留学移民的质量，并以次确保日后工作的顺利展开。

2、帮助出国留学的人们走出思想认识上的误区。出国留学热潮至今方兴未艾。虽然留学费用对父母来说是一笔高支出，但由于留学是对孩子发展的一种投资，因此社会需求还是相当的强劲的。从我国现代化发展的形式来看，出国留学不失为培养国际型人才的一条途径，但是，不少学生及其家长在留学问题上仍然存在不少的误区，比如有的人自身条件是不不适宜出国留学的，但是却不顾一切要出去，而有的人在办理相关手续的时候只相信国外亲戚朋友，而不相信国内合法的留学中介公司，留学的很多人中，对课程选择集中在所谓的热门专业上，有的人则对留学的期望值很高，其实，殊不知，期望值越高，失望可能就会越大。这些，都是目前我们国家很多留学人员在思想认识上的误区，投资咨询公司应当在思想上给予办理相关留学移民手续人员一些指引，让他们正确的面对这个问题。

3、投资咨询公司应该提升自己移民咨询工作的教育含量。留学咨询作为国际文化教育咨询的重要方面，首先需要增强国际教育含量的内容，其次为已经长期适应我国教育方式的学生突破原有的学习模式提供机会。这个问题需要引起所以办理留学移民的公司的思考。

总之，这次一个月的实习，让我学到了很多东西，也让我了解到了自己的缺点和优点，使自己更加坚信在接下来真正走入社会工作后，能够正确的确定自己所选择的方向，也坚定了应该为所选择的目标做努力的决心。

做投资咨询汇总篇十八

服务单位：_________(甲方)

客户：_________(乙方)

鉴于乙方拟从甲方处获得香港及境外股市投资的咨询服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》、香港《证券及期货条例》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供香港及境外股市投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

1.1“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件;

1.3“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作;

1.4“香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。

2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议;

2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。

就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。

4.1甲方的义务

(a)甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。

(b)甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。

(c)甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。

(d)甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。

(e)没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务;

4.2乙方的责任及义务

(a)依据本协议的约定向甲方支付服务费用。

(b)对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

(c)乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。

5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及/或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。

5.2乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任何收益，亦不承担任何责任。

7.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

(a)因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的;

(b)本协议期限届满。

7.2乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。

7.3甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。

8.1本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为_________个月至_________年_________月_________日止。

8.2本协议一式________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。

甲方(盖章)：_________

乙方(签章)：_________

法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日

签订地点：_________

做投资咨询汇总篇十九

第一段：引子（100字）。

投资咨询是一个复杂而有挑战性的领域，需要深入研究和广泛的知识面。在我的投资咨询经历中，我积累了一些宝贵的心得体会。在这篇文章中，我将分享我对投资咨询的理解和感悟。希望这些经验能够对正在从事或有兴趣从事投资咨询工作的人们有所启发。

第二段：投资知识的重要性（200字）。

在进行投资咨询工作之前，对投资知识的广度和深度有着充分了解是至关重要的。通过积极学习和持续进修，投资咨询人员可以不断提高自身的专业水平，从而更好地为客户提供服务。此外，了解不同投资产品的特点和风险是保护投资者利益的必要条件。因此，我始终坚持学习和更新自己的知识，以更好地满足客户的需求。

第三段：沟通技巧的重要性（200字）。

作为一名优秀的投资咨询人员，良好的沟通技巧是不可或缺的。只有通过与客户建立良好的沟通和信任关系，才能更好地了解他们的需求和目标，并为他们提供针对性的咨询建议。此外，在与团队成员和合作伙伴交流时，清晰的表达和娴熟的倾听能力也是必不可少的。因此，我不断努力提高自己的沟通能力，以更好地与不同的人进行交流和合作。

第四段：风险控制的重要性（200字）。

在投资咨询中，风险控制是非常重要的。投资本身就是伴随风险的，而投资咨询人员的职责就是帮助客户降低风险并最大化投资回报。为了做到这一点，我会通过分析市场趋势和企业财务状况，制定合理的投资策略并及时调整。此外，定期跟踪和评估投资组合的表现是帮助客户控制风险的有效手段。通过不断的风险监控和风险管理，我能够更好地保护客户的利益。

第五段：人际关系的重要性（200字）。

投资咨询工作需要与各方保持良好的人际关系。与客户建立稳定的关系，是实现长期合作的关键。为了赢得客户的信任和尊重，我会保持高度的诚信和专业素养，并始终以客户的利益为先。与团队成员和合作伙伴之间的和谐合作，也是实现共同目标的重要因素。通过共同努力和有效的沟通，我们能够更好地实现工作目标，并提供更好的服务。

总结（100字）。

通过投资咨询工作的实践和总结，我深刻理解到投资知识、沟通技巧、风险控制和人际关系的重要性。只有在这些方面实现了平衡和提升，才能更好地为客户提供专业化的投资咨询服务。投资咨询是一项要求持续学习和不断改进的工作，但只要坚持追求卓越，我相信投资咨询的心得体会将会不断丰富和拓展。

做投资咨询汇总篇二十