人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇一

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇二

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证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇三

(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。对于认定的信息披露违法事项是起主要作用还是次要作用，是否组织、策划、参与、实施信息披露违法行为，是积极参加还是被动参加。

(2)知情程度和态度。对于信息披露违法所涉事项及其内容是否知情，是否反映、报告，是否采取措施有效避免或者减少损害后果，是否放任违法行为发生。

(3)职务、具体职责及履行职责情况。认定的信息披露违法事项是否与责任人员的职务、具体职责存在直接关系，责任人员是否忠实、勤勉履行职责，有无懈怠、放弃履行职责，是否履行职责预防、发现和阻止信息披露违法行为发生。

(4)专业背景。是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，如专业会计人士对于会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。

(5)其他影响责任认定的情况。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇四

1、《证券发行与承销管理办法》是()。

a.法律

b.行政法规

c.部门规章及规范性文件

d.行业自律规则

正确答案是：c，

解析

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

a.10

b.20

c.30

d.50

正确答案是：c，

解析

个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。

3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

a.融券专用证券账户

b.信用交易证券交收账户

c.信用交易资金交收账户

d.客户信用交易担保资金账户

正确答案是：d，

解析

证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

a.2

b.3

c.4

d.5

正确答案是：b，

解析

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )

a.5000万元

b.8000万元

c.1亿元

d.2亿元

正确答案是：a，

解析

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

6、证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务许可证。

a.中国证券监督管理机构

b.中国证券业协会

c.中国证券登记结算部门

d.中国证券自律协会

正确答案是：a，

解析

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

7、金融市场中的发行市场又称为( )。

a.次级市场

b.一级市场

c.第二市场

d.柜台市场

正确答案是：b，

解析

金融市场中的发行市场又称为一级市场。

8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

a.1倍以上3倍以下

b.1倍以上5倍以下

c.2倍以上4倍以下

d.3倍以上10倍以下

正确答案是：b，

解析

证 券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单 位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法 规的规定确定。

9、证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

a.真实性、准确性、完整性

b.真实性、准确性、及时性

c.及时性、真实性、效益型

d.及时性、真实性、完成性

正确答案是：a，

解析

10、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。

a.由国务院制定并颁布的行政法规

b.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

d.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

正确答案是：c，

解析

证 券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。 (3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个 层次的法律效力依次降低。

11、( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

a.上市公司

b.证券公司

c.证券交易所

d.股票公司

正确答案是：b，

解析

证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

12、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

a.10

b.15

c.20

d.30

正确答案是：a，

解析

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

13、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

a.不直接从事经营管理

b.任职时间短、不了解情况

d.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案是：c，

解析

发 生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其 他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易 所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

a.中国证券业协会

b.中国证券监督管理委员会

c.地方证管办

d.证券交易所

正确答案是：c，

解析

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。

15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

a.1

b.2

c.3

d.4

正确答案是：d，

解析

年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。

16、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

a.30

b.45

c.60

d.90

正确答案是：d，

解析

自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

a.30%

b.20%

c.35%

d.25%

正确答案是：a，

解析

18、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

正确答案是：b，

解析

转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

19、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。

a.经中国证监会核定为综合类证券公司

d.中国证监会规定的其他条件

正确答案是：c，

解析

证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类 证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管 理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处 罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

20、甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，()证券从业资格。

a.不具有

b.2年后具有

c.已经具有

d.1年后具有

正确答案是：c，

解析

21、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

a.5

b.10

c.15

d.20

正确答案是：b，

解析

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

22、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。

a.单位

b.自然人

c.复杂客体

d.简单客体

正确答案是：a，

解析

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

23、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。

a.1万元以上3万元以下

b.1万元以上5万元以下

c.3万元以上5万元以下

d.5万元以上10万元以下

正确答案是：c，

解析

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

24、下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是()。

a.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

b.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意

正确答案是：b，

解析

股 东的股权转让股东的股权转让应遵循以下法律规则和手续：1.公司内部转让。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。2.公司外部转让。股 东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复 的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其 他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权 转让另有规定的，从其规定。3.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条 件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。4.股权的继承。自然人股东死亡后，其合法继承人可以 继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。5.转让股权后应当履行的手续。股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证 明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

25、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

a.客户

b.证券公司

c.客户的配偶

d.其他证券公司

正确答案是：a，

解析

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇五