金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家精心准备了2017证券从业资格考试金融市场基础知识训练题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1[单选题] 从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

a.基金交易费

b.基金销售服务费

c.申购费

d.基金运作费

参考答案：b

参考解析：基金销售服务费是指从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

2[单选题] 代办股份转让系统即俗称的()。

a.主板市场

b.创业板市场

c.二板市场

d.三板市场

参考答案：d

参考解析：三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。

3[单选题] 从运作方式看，回购交易结合了()的特点。

a.现货交易和远期交易

b.现货交易和期货交易

c.现货交易和权证交易

d.现货交易和期权交易

参考答案：a

参考解析：回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

4[单选题] 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()万元。

a.2200

b.2250

c.2300

d.2350

参考答案：c

参考解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值一基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。

a.10

b.20

c.30

d.40

参考答案：c

参考解析：外资参股证券公司的设立条件之一是：按照中国证监会的规定，取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。 6[单选题] ()的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。

a.法定准备金率

b.超额准备金率

c.现金比率

d.定期存款与活期存款的比率

参考答案：b

参考解析：商业银行持有的超过法定准备金的准备金与存款总额之比，称为超额准备金率。显而易见，超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。7[单选题] 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以()万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

a.3～30

b.3～20

c.3～l0

d.1～10

参考答案：b

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零七条的规定，对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的.，还应当依法给予行政处分。

8[单选题] 下列关于基金各项费用的说法中，正确的是()。

a.基金从设立到终止都要支付一定的费用

b.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费

c.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%

d.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率

参考答案：a

参考解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。目前，我国封闭式基金按照0.25%的比率计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常低于0.25%。股票型基金的托管费率高于债券型基金及货币市场型基金的托管费率。

9[单选题] 马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：a

参考解析：马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

10[单选题] 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

a.20%

b.5%

c.10%

d.50%

参考答案：c

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

11[单选题] 按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。

a.上市的股票

b.期货

c.上市的国债

d.上市的企业债券

参考答案：b

参考解析：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

12[单选题] 某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。

a.可转换优先股

b.参与优先股

c.股息率可调整优先股

d.累积优先股

参考答案：d

参考解析：累积优先股是指历年股息累积发放的优先股票。

13[单选题] 契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

a.公约原理

b.信托原理

c.代理原理

d.委托原理

参考答案：b

参考解析：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

14[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

a.净资本

b.固定资本

c.流动资本

d.注册资本

参考答案：a

参考解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

15[单选题] 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

a.资本公积

b.股本

c.盈余公积

d.留存收益

参考答案：a

参考解析：发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

16[单选题] 下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

a.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

b.设立基金管理公司必须经国务院批准

c.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

d.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

参考答案：b

参考解析：基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。它不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考虑而损害基金持有人的利益。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

17[单选题] 地方政府一般债券由()发行，遵循公开、公平、公正的原则。

a.中国证监会

b.财政部

c.地方政府

d.国务院

参考答案：c

参考解析：《地方政府一般债券发行管理暂行办法》规定，一般债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府。

18[单选题] 区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的()。

a.主板市场

b.二板市场

c.三板市场

d.四板市场

参考答案：d

参考解析：区域性股权交易市场，又称区域股权市场、第四板市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

19[单选题] 中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是()。

a.中国银监会成立

b.中国证监会成立

c.中国证券业协会成立

d.中国人民银行成立

参考答案：a

参考解析：2003年3月10日关于国务院机构改革方案的决定，批准设立中国银行业监督管理委员会(简称中国银监会)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

20[单选题] 金融市场以()为交易对象。

a.实物资产

b.货币资产

c.金融资产

d.无形资产

参考答案：c

参考解析：金融市场以货币资金和其他金融资产为交易对象。

导语：证券从业资格考试的其中一科就是金融市场，对于金融市场基础知识的考试题目你知道呢?以下是百分网小编整理的考试题目，需要了解的小伙伴们一起来看看吧。

1.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为( )。

a、股权登记日

b、股利宣布日

c、除息除权日

d、派发日

答案：a

【解析】统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。

2.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格( )。

a、不变

b、越低

c、不确定

d、越高

答案：b

【解析】股价与市场利率的变动方向相反。

3.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

a、账面价值

b、清算价值

c、内在价值

d、票面价值

答案：c

【解析】研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

4.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。

a、未上市流通股份和已上市流通股份

b、有限售条件股份和无限售条件股份

c、外资股和内资股

d、普通股票和优先股票

答案：b

【解析】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

5.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。

a、修改公司章程

b、增加或减少注册资本的.决议

c、对发行公司债券作出决议

d、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

答案：c

【解析】除第三项外，其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

6.无记名国债属于( )。

a、实物债券

b、记账式债券

c、凭证式债券

d、以上都不是

答案：a

【解析】无记名国债属于实物债券。

7.1999年后，我国金融债券的发行主体集中于( )。

a、投资银行

b、政策性银行

c、其他金融机构

d、商业银行

答案：b

【解析】考察我国金融债券的发行主体。

8.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。

a、特种国债

b、赤字国债

c、建设国债

d、战争国债

答案：c

【解析】考察建设国债的知识

9.1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是( )。

a、记名国债

b、无记名国债

c、凭证式国债

d、记账式国债

答案：c

【解析】考察我国国债的发行知识。

10.按形态分类，债券不包括( )。

a、记帐式债券

b、实物债券

c、凭证式债券

d、息票累积债券

答案：d

【解析】考察债券的分类。

导语：在证券从业资格考试《金融市场基础知识》中的相关内容有哪些？下面我们一起来看看具体的考试试题吧。

选择题

1.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为( )。

a、股权登记日

b、股利宣布日

c、除息除权日

d、派发日

答案：a

【解析】统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。

2.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格( )。

a、不变

b、越低

c、不确定

d、越高

答案：b

【解析】股价与市场利率的变动方向相反。

3.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的.主要任务。

a、账面价值

b、清算价值

c、内在价值

d、票面价值

答案：c

【解析】研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

4.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。

a、未上市流通股份和已上市流通股份

b、有限售条件股份和无限售条件股份

c、外资股和内资股

d、普通股票和优先股票

答案：b

【解析】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

5.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。

a、修改公司章程

b、增加或减少注册资本的决议

c、对发行公司债券作出决议

d、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

答案：c

【解析】除第三项外，其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

6.无记名国债属于( )。

a、实物债券

b、记账式债券

c、凭证式债券

d、以上都不是

答案：a

【解析】无记名国债属于实物债券。

7.1999年后，我国金融债券的发行主体集中于( )。

a、投资银行

b、政策性银行

c、其他金融机构

d、商业银行

答案：b

【解析】考察我国金融债券的发行主体。

8.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。

a、特种国债

b、赤字国债

c、建设国债

d、战争国债

答案：c

【解析】考察建设国债的知识

9.1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是( )。

a、记名国债

b、无记名国债

c、凭证式国债

d、记账式国债

答案：c

【解析】考察我国国债的发行知识。

10.按形态分类，债券不包括( )。

a、记帐式债券

b、实物债券

c、凭证式债券

d、息票累积债券

答案：d

【解析】考察债券的分类。

(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

a.担保债券

b.抵押债券

c.优先股票

d.普通股票

第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

a.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

b.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

c.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

d.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

a.60%，30%

b.60%，20%

c.20%，60%

d.20%，20%

第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是( )。

a.采取“随买随卖”的方式进行交易

b.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

c.利率按实际持有天数分档计付

d.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。

a.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

b.票面金额定得较小，发行成本也就较小

c.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的.发行主体，其主要包括( )。

a.政府和政府机构、公司

b.中央政府、地方政府、公司

c.政府和中央银行、公司企业

d.政府、金融机构、财政部、公司

第7题：保险公司次级定期债务是指( )。

第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从( )的过程。

a.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管

b.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管

c.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管

d.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管

第9题：商业银行( )的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

a.风险转移

b.风险规避

c.风险补偿

d.风险对冲

第10题：以下风险最小的债券是( )。

a.国库券

b.长期金融债券

c.短期金融债券

d.短期公司债券

导语：证券从业资格考试即将到来，考生要必要的进行考试习题的练习，下面是小编给大家提供的证券从业《金融市场基础知识》备考试题，大家可以参考练习，更多习题练习请关注应届毕业生考试网。

多项选择题

1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。

a.发行监管

b.发行方式

c.发行定价

d.发行种类

2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。

a.承销业务

b.并购业务

c.基金管理

d.融资业务

3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

a.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

b.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

d.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

4、对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

a.制造业

b.商业银行

c.证券业

d.保险业

5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

a.国有商业银行

b.城市合作银行

c.农村信用社

d.商业保险公司

6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

a.营利性

b.合规性

c.正常性

d.安全性

7、中国证监会的非现场检查包括( )。

a.证券公司的年度报告

b.董事会报告

c.制度与人员的检查

d.财务报表附注

8、保荐期间分为( )。

a.持续推荐阶段

b.尽职调查阶段

c.持续督导阶段

d.尽职推荐阶段

9、核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

a.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

b.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

c.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

d.由主承销商向机构投资者进行询价

10、证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

a.承销未经核准的证券

b.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

c.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏

d.在承销过程中不按规定披露信息

11、保荐制度主要包括( )。

a.建立独立董事制度

b.明确保荐期限

c.确立保荐责任

d.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。

a.税务事务所

b.律师事务所

c.会计师事务所

d.评估机构

13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。

a.年度净资本计算表

b.风险资本准备计算表

c.风险收益计算表

d.风险控制指标监管报表

14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

a.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

b.净资本与净资产的`比例不得低于40%

c.净资产与负债的比例不得低于20%

d.净资本与负债的比例不得低于8%

15、2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

a.法律风险

b.财务风险

c.道德风险

d.职业风险

16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

a.净资本为人民币4 000万元

b.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

c.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

d.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。

a.法人人格否认

b.关联关系规范

c.累积投票

d.独立董事

18、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。

a.商业银行

b.企业集团财务公司

c.大型工商企业

d.其他金融机构

19、网下发行方式主要的缺点是( )。

a.发行环节多

b.认购成本高

c.社会工作量大、效率低

d.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

20、以下属于网上发行方式的有( )。

a.上网竞价方式

b.发行认购汪方式

c.上网定价方式

d.储蓄存款挂钩方式

21、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。

a.明确了公开发行和非公开发行的界限

b.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

c.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

d.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

22、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。

a.暂停其保荐机构资格3个月

b.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

c.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

d.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

23、发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

a.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

b.公开发行证券上市当年即亏损

c.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

d.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏

24、国债承销团的组建须遵循( )。

a.公开原则

b.公平原则

c.公正原则

d.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

25、集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以( )方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

a.统一产品设计

b.统一券种冠名

c.统一信用增进

d.统一发行注册

26、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取( )等监管措施。

a.监管谈话

b.责令进行业务学习

c.出具警示函

d.认定为不适当人选

27、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。

a.成长性

b.信息披露质量

c.独立性

d.持续经营能力

28、中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

a.治理结构

b.收益水平

c.内控水平

d.风险控制

29、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

a.事先评估

b.制订风险处置预案

c.建立奖惩机制

d.扩大分销渠道

30、保荐机构的注册登记事项包括( )。

b.保荐机构的主要股东情况

c.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

d.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

31、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。

a.变更登记申请报告

b.保荐代表人的学习和工作经历

c.证券业执业证书

d.新任职机构出具的接收函

32、承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

a.在中国境内依法成立的金融机构

b.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

d.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营隋况。

b.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

c.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

d.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

导语：在金融市场上交易的是各种金融工具，如股票、债券、储蓄存单等。证券从业资格考试中我们会学习到有关于金融市场的相关内容。金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。我们一起来看看具体的考试试题吧。

选择题

1.附权益权证债券允许权证持有人( )。

a、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

b、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

c、按约定条件向债券发行人购买黄金

d、以约定的价格购买发行人的普通股票

答案：d

【解析】考察附权益权证债券的知识。

2.下面不属于我国金融债券的是( )。

a、央行票据

b、证券公司债券

c、财务公司债券

d、信用公司债券

答案：d

【解析】信用公司债券属于公司债券。

3.关于债券的基本性质描述错误的.是( )。

a、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

d、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

答案：d

【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

4.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

a、2006年12月

b、2007年1月

c、2007年8月

d、2007年10月

答案：c

【解析】考察法律法规。

5.债券的票面要素中不包括( )。

a、持有人名称

b、到期期限

c、票面利率

d、发行人名称

答案：a

【解析】考察债券票面要素的知识。

6.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。

a、资产面值

b、资产净值

c、资产市值

d、资产总值

答案：b

【解析】基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。

7.证券投资基金的资金主要投向( )。

a、有价证券

b、邮票

c、珠宝

d、实业

答案：a

【解析】证券投资基金的资金主要投向有价证券。

8.公司型基金的运营依据是( )。

a、公司章程

b、募集说明书

c、上市说明书

d、基金契约

答案：a

【解析】公司型基金的运营依据是公司章程。

9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。

a、交易所交易基金

b、证券投资信托基金

c、单位信托基金

d、共同基金

答案：a

【解析】交易所交易基金是etf。

10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

a、10%～15%

b、15%～25%

c、25%～50%

d、50%～75%

答案：c

【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。所谓资金融通，是指经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，是所有金融交易活动的总称。今天应届毕业生小编为大家搜索整理了证券从业资格考试金融市场基础知识考点提炼，希望对大家有所帮助。

我国投资银行业务的演变过程：

(1)行政审批制度：1998年之前采用行政推荐的办法，对发行规模与发行企业数量双重控制。

(2)股票发行核准制度:1998年《中华人民共和国证券法》：由主承销商推荐、发审委审核、证监会核准，向市场化迈出了意义深远的一步。

(3)证券发行上市保荐制度：2003年12月28日：中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，2004年2月1日实施。

所谓上市保荐制，是指由保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。保荐制对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了责任落实和责任追究机制。

(4)2008年8月14日中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，由于创业板推出，2009年4月14日修改，6月14日实施。

中国经济体制全面改革启动后，伴随股份制经济的发展，中国资本市场开始萌生。

以中国证监会的成立为标志，资本市场纳入统一监管，由区域性试点推向全国，全国性资本市场开始形成并逐步发展。

(3)资本市场的进一步规范和发展(2000-至今)。

以《证券法》的实施为标志，中国资本市场的法律地位道德确立，并随着各项改革措施的推进进一步规范化。

我国上海清算所的债券结算方式

债券结算方式可以分为两大类：全额结算方式和净额结算方式。

全额结算方式包括以下5种：

(1)现券交易(纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付)。

(2)质押式回购(首期——见券付款、券款对付;到期——见款付券、券款对付)。

(3)买断式回购(见款付券、见券付款、券款对付)。

(4)债券远期。

(5)债券借贷。

净额结算方式采用现券交易，使用券款对付的结算方式。

银行间债券市场债券结算和资金结算可采用券款对付、见券付款、见款付券和纯券过户等结算方式。

根据注册会计师行业和资本市场发展的新形势、新要求，财政部、证监会对《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》(财会[2007]6号)中申请条件及其他相关事项进行调整，有关会计师事务所从事证券、期货相关业务资格的申请条件的`修订如下：

会计师事务所从事证券、期货相关业务(以下简称证券业务)，应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务资格(以下简称证券资格)。

会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：

(1)依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算。

(2)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一。

(3)注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

(4)净资产不少于500万元。

(5)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。

(6)上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。

(7)至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

(8)不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

会计师事务所具备前款第(1)项、第(2)项和第(3)项规定条件，并通过吸收合并具备前款第(2)项至第(6)项规定条件的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满一年。

具有证券资格的会计师事务所应当持续具备申请条件。具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第三年起，每一年度上市公司年度财务报告审计业务客户家数(含证监会已审核通过的ipo公司户数)不得少于5家，或者每一年度上市公司审计业务收入不得少于500万元。