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证券从业资格证考试金融市场基础知识篇一

证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

(一)我国社保基金的组成。

1.社会保障基金。

(1)全国社会保障基金由全国社会保障基金管理运营机构负责管理运营，在保证安全的前提下实现保值增值。

(3)社保基金投资范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具，包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

(4)社会保障基金货币资产的投资规定。

b企业债、金融债投资的比例不得高于10%。

c证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%。

d全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇二

(二)发行后股本总额不低于人民币3000万元。

(四)市值及财务指标满足规定的标准。

(五)上海证券交易所规定的其他上市条件。

(四)预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。

(五)预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

例题。

关于科创板上市指标的说法中，错误的是()。

b.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元。

c.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币2亿元。

d.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元。

答案：c。

解析：c选项应当为预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇三

资本市场是长期金融市场或长期资金市场(一年以上)。

(一)分层原因。

(二)分层。

下列关于金融市场分类错误的是()。

a.按照发行流通性质划分可以分为发行市场和流通市场。

b.按照组织方式可以分为场内市场和场外市场。

c.按照交易工具可分为债权市场和权益市场。

d.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场。

答案：d。

解析：a选项正确，按照发行流通性质划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。b选项正确，按照组织方式，金融市场可以分为场内市场和场外市场。c选项正确，按照交易工具，金融市场可分为债权市场和权益市场。故本题选d选项。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇四

二、金融市场是创造和交易金融资产的市场。

三、金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

四、金融市场参与者进行金融资产交易的场所。

（一）有形的固定场所。

（二）无形金融市场网络。

注：现代金融市场往往是无形的市场。

例题。

现代金融市场属于（）。

a.有形的市场。

b.无形的市场。

c.发行的市场。

d.交易的市场。

答案：b。

解析：现代金融市场因互联网的作用，更多的是无形的市场。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇五

证券金融公司也被称为证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司的产生源于信用交易的发展。

(一)公司设立。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准;变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

例题。

证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。

a.证券交收b.资金交收。

c.担保资金d.专用资金。

答案：d。

解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇六

在金融活动中，处于信用关系中借贷双方之间的中介，从贷方那里借入资金，再向借方贷出，其分别与借方和贷方形成独立的债权和债务关系，一般指商业银行。

(二)广义的金融中介机构。

泛指参与或服务于金融市场活动而获取收益的各类组织和机构。

1.按经济活动分类。

(1)不包含保险和养老基金的金融中介活动。

(2)保险和养老基金(不包括强制性社会保障)。

(3)辅助金融中介的活动(如证券交易所的活动)。

2.按中心产品分类。

(1)金融中介服务。

(2)投资银行服务。

(3)保险和养老基金服务。

(4)再保险服务。

(5)金融中介辅助服务。

(6)保险和养老基金辅助服务等。

3.国民核算体系sna按机构的分类。

(1)中央银行。

(2)其他存款公司。

(3)不是通过吸纳存款筹集资金的投资公司、金融租赁公司，以及消费信贷公司。

(4)金融辅助机构。

(5)保险公司和养老基金。

(一)以中央银行为主导、国有商业银行为主体的多层次银行机构体系。

例题。

以下属于狭义的金融机构的是()。

a.招商证券b.中国农业发展银行。

c.中国人民银行d.中国农业银行。

答案：d。

解析：狭义的金融机构一般指商业银行，a属于券商，b属于政策性银行，c属于中央银行，所以选择d。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇七

(二)金融业对外开放是我国实现高质量发展的内在要求。

(三)金融业开放是中国深度融入全球经济的必然选择。

(四)扩大金融业对外开放有利于构建多元化的金融体系，推动金融供给侧结构性改革。

(一)2017年金融业开放的相关政策措施。

2.2017年8月8日国务院发布《关于促进外资增长若干措施的通知》。

(二)2018年博鳌亚洲论坛公布了金融业开放政策的三大原则和十二大措施。

取消银行和金融资产管理公司的外资持股比例限制，将证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至51%,三年后不再设限。

(三)2018年中国银保监会发布加快银行业和保险业对外开放举措。

(四)2019年中国银保监会发布金融开放“新12条”

(五)2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施。

(六)2019年金融开放新“十一条”

取消银行和金融资产管理公司的外资持股比例限制后，证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至()。

a.10%b.49%。

c.50%d.51%。

答案：d。

解析：取消银行和金融资产管理公司的外资持股比例限制后，证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至51%,三年后不再设限。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇八

(三)互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。

(一)新一代信息技术领域。

(二)高端装备领域。

(三)新材料领域。

(四)新能源领域。

(五)节能环保领域。

(六)生物医药领域。

例题。

科创板重点服务的领域不包含()。

a.保险。

b.新材料。

c.新能源。

d.信息技术。

答案：a。

解析：科创板重点服务的领域包含。

(一)新一代信息技术领域。

(二)高端装备领域。

(三)新材料领域。

(四)新能源领域。

(五)节能环保领域。

(六)生物医药领域。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇九

二、金融危机的教训与宏观审慎监管的兴起。

三、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战。

(一)所谓金融服务实体经济，实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。

(二)所谓为实体经济提供更好地金融服务，就是要求降低流通成本，提高金融的中介效率和分配效率。

四、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力。

(一)守住不发生系统性金融风险的底线。

(二)健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板。

(三)深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。

例题。

金融服务实体经济的实质就是有效发挥其()的功能。

a.媒介资源配置。

b.所有权转移。

c.活跃市场交易。

d.吸收国际资本。

答案：a。

解析：所谓金融服务实体经济，实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十

证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

(一)概念。

从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

(二)分类。

1.证券投资顾问业务。

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

2.发布证券研究报告。

证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十一

2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。

2019年6月13日，在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。

注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

2019年1月30日,经党中央、国务院同意，中国证监会公布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，标志着我国证券市场开始从设立科创板入手，稳步试点注册制，逐步探索符合我国国情的证券发行注册制。

例题。

注册制的基本特征是以()为中心。

a.分红水平b.盈利能力。

c.信息披露d.证监会核准。

答案：c。

解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十二

(二)15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

(一)第一阶段：从17世纪英国崛起到第一次世界大战。

2.1773年成立的伦敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成为当时世界上最大的交易所。

3.1816年，英国首先实行金本位制，英镑成为使用最广泛的货币。

4.19世纪的英国形成了国际性的金融市场，伦敦成为国际金融中心。

5.美国金融市场是从买卖政府债券开始的。

6.1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。

(二)第二阶段：从第一次世界大战开始到第二次世界大战结束。

(三)第三阶段：从第二次世界大战结束到1971年布雷顿森林体系瓦解。

(四)第四阶段：从布雷顿森林体系瓦解到2007年全球金融危机前夕。

(五)第五阶段：2007年全球金融危机爆发以来。

例题。

世界上最早的证券交易所是()证券交易所。

a.纳斯达克。

b.阿姆斯特丹。

c.纽约。

d.东京。

答案：b。

解析：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所—阿姆斯特丹证券交易所。故本题选b选项。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十三

证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

(一)首次公开发行股票及上市。

(二)上市公司发行证券及上市。

(三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购。

(四)上市公司实行股权激励计划。

(五)上市公司召开股东大会。

(六)境内企业直接或者间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易。

(七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止。

(八)证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立。

(九)证券衍生品种的发行及上市。

(十)中国证监会规定的其他事项。

(一)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好。

(二)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务。

(三)已经办理有效的执业责任保险。

(四)最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十四

合格境内机构投资者(qdii)制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场，其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。

(一)合格境内机构投资者的资格认定较为严格。

1.基金管理公司。

(1)净资产不少于2亿元人民币。

(2)经营证券投资基金管理业务达2年以上。

(3)在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

2.证券公司。

(1)净资本不低于8亿元人民币。

(2)净资本与净资产比例不低于70%。

(3)经营集合资产管理计划业务达1年以上。

(4)最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十五

企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

例题。

以下关于企事业法人机构投资者的说法中，错误的是()。

a.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。

b.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股。

c.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。

d.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。

答案：d。

解析：事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资，所以d选项错误。