总结稿是一种对已经完成的事情进行总结和评价的重要工具。一个完美的总结需要有明确的目标和清晰的结构。以下是小编为大家精选的一些总结范文，希望能够给大家提供一些参考。

证券从业资格证法律法规考点篇一

1、虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。

对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或吊销营业执照。

2、虚假出资的法律责任。

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付作为出资的货币或非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

3、抽逃出资的法律责任。

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

4、另立会计账簿的法律责任。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

5、财务会计报告虚假记载的法律责任。

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

6、其他。

1)公司不依规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应提取的金额，可对公司处以20万元以下的罚款。

2)公司在合并、分立、减少注册资本或进行清算时，不依规定通知或公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

3)公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或财产清单作虚假记载或在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

证券从业资格证法律法规考点篇二

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

违反法律法规的，依法进行行政处罚。

构成犯罪的，移送司法机关处理。

证券从业资格证法律法规考点篇三

证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。

证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

证券公司应当按照中国证监会有关规定履行信息安全事件报告和调査处理职责。

中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检査。

证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。

证券公司违反《管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可依法对其釆取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检査次数、公开谴责等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他责任人员釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

证券公司违反《证管理办法》规定，反映公司治理混乱、内控失效的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》规定，釆取责令暂停部分或全部业务、责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利等行政监管措施。

证券从业资格证法律法规考点篇四

1、从业人员应自觉遵守法律行政法规，接受并配合证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。

2、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利　益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

3、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

4、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向证券业协会申请执业注册，接受证券业协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

5、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

6、从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

7、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或证券业协会报告。

8、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

9、证券从业人员不得从事以下活动：

(3)编造传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;。

(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;。

(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;。

(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;。

(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;。

(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;。

(10)隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。

10、从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。

证券从业资格证法律法规考点篇五

证券公司为控制内幕信息及未公开信息(“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

(一)信息隔离墙的一般规定。

1、敏感信息的基本概念。

敏感信息包括：内幕信息及其他未公开信息。

内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》规定的相关情形。

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息：

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;。

(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;。

(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;。

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;。

(5)公司发生重大亏损或者重大损失;。

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;。

(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;。

(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;。

(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效;。

(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;。

(13)公司分配股利或者增资的计划;。

(14)公司股权结构的重大变化;。

(15)公司债务担保的重大变更;。

(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;。

(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;。

(18)上市公司收购的有关方案。

2、证券公司管理敏感信息的基本原则。

证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

“需知原则”：信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。

敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

3、证券公司敏感信息保密要求。

证券公司应防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：

(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;。

(4)建立内幕信息知情人管理制度。

4、物理隔离及系统隔离。

证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

1)保密侧业务：证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。

2)公开侧业务：保密侧业务之外的其他业务。

证券从业资格证法律法规考点篇六

证券公司内部控制：证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：

1、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;。

2、防范经营风险和道德风险;。

3、保障客户及证券公司资产的安全、完整;。

4、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;。

5、提高证券公司经营效率和效果。

(一)证券公司内部控制的基本要求。

1、内部控制应当贯彻的原则。

(1)健全：应作到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

(2)合理：应符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

(3)制衡：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。

(4)独立：承担内部控制监督检查职能的部门应独立于证券公司其他部门。

2、内部控制制度机制建设的基本要求。

(1)应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全证券公司行为准则和员工道德规范，营造合规经营的制度文化环境。

(2)采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。

(3)根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。

(4)加强法人统一管理，建立具体明确合理的授权、检査和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能。证券公司业务授权应当采取书面形式。

(5)主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

(6)不断完善业务、财务、人力资源等综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理，完善集中清算、集中核算、客户资料集中管理等制度。提高实时预警、监控、防范风险的能力。

(7)建立业务风险识别、评估和控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法。

(8)建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度。对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制定统一的业务流程和操作规范，针对业务的主要风险点和风险性质，制定明确的控制措施。

(9)大力加强自有资金和客户资金的风险控制，建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系，加强资金额度控制和资金使用的日常监控，对资金异常变动和大额资金存取等行为重点监控。建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。

(10)真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整;建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题。

(11)证券公司应按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、票据、印章、密押等的管理。重要合同和票据应有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。

(12)加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类管理。

(13)建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

证券从业资格证法律法规考点篇七

(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;。

(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;。

(6)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。

证券从业资格证法律法规考点篇八

【例题·单选题】证券市场的法律是由()制定并颁布的法律。

a.国务院。

b.自律性组织。

c.证券监管部门。

d.全国人大或全国人大常委会。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

【例题·单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过()小时。

a.12。

b.24。

c.36。

d.48。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过48小时。

【例题·单选题】对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于()个月。

a.12b.24c.36d.48。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于12个月。

【例题·多选题】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为()。

a.总公司与分公司。

b.母公司与子公司。

c.上市公司与非上市公司。

d.有限责任公司与股份有限公司。

『正确答案』ab。

『答案解析』本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。

【例题·多选题】下列选项中，属于公司经营原则的有()。

a.合法经营原则。

b.自主经营原则。

c.自负盈亏原则。

d.国家审计监督原则。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查公司经营原则。公司经营的原则有：合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、国家审计监督原则、政府统一监管与行业自律原则。

【例题·单选题】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其()提出申请。

a.所在地法院。

b.所在地民政部。

c.所在地人民政府。

d.所在地工商行政管理机关。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。

【例题·单选题】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经()决议。

a.董事会。

b.监事会。

c.股东大会。

d.经理大会。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

【例题·多选题】设立有限责任公司，应当具备的条件有()。

a.股东符合法定人数。

b.有公司住所。

c.股东共同制定公司章程。

d.公司法定代表人。

『正确答案』abc。

『答案解析』本题考查有限责任公司的设立和组织机构。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数;(2)股东出资达到法定资本最低限额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。

【例题·单选题】有限责任公司董事会，其成员的个数可以为()。

a.1。

b.2。

c.5。

d.15。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查股东会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。

【例题·单选题】股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过()同意。

a.五分之一。

b.三分之一。

c.半数。

d.四分之三。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

【例题·单选题】()，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

a.发起设立。

b.募集设立。

c.公开设立。

d.封闭设立。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

【例题·多选题】股份有限公司设立董事会，其成员可以为()。

a.5。

b.15。

c.20。

d.25。

『正确答案』ab。

『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。

【例题·多选题】股票发行价格可以()。

a.等于票面金额。

b.高于票面金额。

c.低于票面金额。

d.等于零。

『正确答案』ab。

『答案解析』本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

【例题·单选题】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()不得转让。

a.一年内b.二年内。

c.五年内d.十年内。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查股份有限公司的股份转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

【例题·单选题】下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是()。

a.无民事行为能力人。

b.限制民事行为能力人。

c.完全民事行为能力人。

d.个人所负数额较大的债务到期未清偿。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

【例题·单选题】公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

a.10;30。

b.10;10。

c.30;10。

d.30;30。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

【例题·单选题】虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是()。

a.控股股东。

b.关联关系。

c.实际控制人。

d.高级管理人员。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

【例题·单选题】下列说法中，错误的是()。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查法律责任。在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

【例题·多选题】证券法的适用范围有()。

a.我国境内，股票的发行和交易。

b.我国境内，公司债券的发行和交易。

c.政府债券的上市交易。

d.政府投资基金份额的上市交易。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查证券法的适用范围。在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

【例题·多选题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有()。

a.公平b.公开。

c.公正d.公认。

『正确答案』abc。

『答案解析』本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

【例题·单选题】为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该种股票。

a.一。

b.三。

c.五。

d.十。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

【例题·单选题】公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币()元。

a.一千万b.三千万。

c.五千万d.八千万。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万。

【例题·多选题】包销协议应载明的事项包括()。

a.当事人的名称。

b.包销证券的种类。

c.包销的付款方式。

d.包销的费用和结算办法。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

【例题·单选题】证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

a.30。

b.60。

c.90。

d.120。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

【例题·单选题】证券在证券交易所上市交易，应当采用()交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

a.公开的集中。

b.封闭的集中。

c.公开的分散。

d.封闭的分散。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

【例题·单选题】申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近()的财务会计报告。

a.一年。

b.三年。

c.五年。

d.八年。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

【例题·多选题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括()。

a.上市报告书。

b.公司章程。

c.公司营业执照。

d.公司债券募集办法。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

【例题·多选题】下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有()。

a.公司有重大违法行为。

b.公司最近一年连续亏损。

c.未按照公司债券募集办法履行义务。

d.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件。

『正确答案』acd。

『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

【例题·多选题】下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。

a.违背客户的委托为其买卖证券。

b.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

c.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

d.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

【例题·单选题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

a.1。

b.3。

c.5。

d.10。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

【例题·单选题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以()的罚款。

a.10～20万。

b.20～30万。

c.30～60万。

d.50～80万。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

【例题·单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以()的罚款。

a.1～10万元。

b.20～30万元。

c.30～60万元。

d.50～80万元。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。

【例题·单选题】证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

a.一倍以上五倍以下。

b.五倍以上十倍以下。

c.十倍以上十五倍以下。

d.十五倍以上二十倍以下。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

【例题·单选题】基金管理人的义务不包括()。

a.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。

b.及时、足额向基金持有人支付基金收益。

c.保存基金的会计账册、记录15年以上。

d.缴纳基金认购款项及规定费用。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查基金管理人的义务。基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。选项d属于基金份额持有人承担的义务。

【例题·多选题】基金份额持有人享有下列()权利。

a.分享基金财产收益。

b.参与分配清算后的剩余基金财产。

c.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

d.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查基金份额持有人的权利。基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。

(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

【例题·单选题】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于()的股东。

a.15%b.20%c.25%d.30%。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

【例题·多选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。

a.侵占、挪用基金财产。

b.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

c.不公平地对待其管理的不同基金财产。

d.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查基金管理人的禁止行为。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

【例题·多选题】封闭式基金与开放式基金的不同点有()。

a.价格形成方式不同b.期限不同。

c.份额限制不同d.交易场所不同。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。

【例题·单选题】法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并();有违法所得的，没收违法所得。

a.处以5万元以上30万元以下罚款。

b.处以5万元以上50万元以下罚款。

c.处以10万元以上30万元以下罚款。

d.处以10万元以上50万元以下罚款。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。

【例题·多选题】关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有()。

a.公募基金面向不确定的广大的公众。

b.基金公开募集与非公开募集的募集方式相同。

c.私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者。

『正确答案』acd。

『答案解析』本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。基金公开募集与非公开募集的区别主要有：募集方式不同、募集对象不同、信息披露要求不同。

【例题·单选题】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

a.100b.200c.300d.400。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

【例题·单选题】违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处()罚款。

a.所募资金金额3%以上10%以下。

b.所募资金金额3%以上5%以下。

c.所募资金金额1%以上10%以下。

d.所募资金金额1%以上5%以下。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

【例题·单选题】以下不属于能源化工期货的是()。

a.原油b.汽油c.乙醇d.钢材。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项d钢材属于金属期货品种。

【例题·多选题】期货的特征包括()。

a.合约标准化b.场内集中竞价交易。

c.保证金交易d.双向交易。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查期货的特征。期货的特征包括：合约标准化、场内集中竞价交易、保证金交易、双向交易、对冲了结、当日无负债结算。

【例题·多选题】期货交易所的职责主要有()。

a.提供交易的场所、设施和服务。

b.帮助会员单位进行买卖操作。

c.制定并实施期货市场制度与交易规则。

d.组织并监督期货交易，监控市场风险。

『正确答案』acd。

『答案解析』本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。

【例题·多选题】期货交易所会员的基本权利主要有()。

a.参加会员大会，行使表决权。

b.按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会。

c.参加会员大会，行使申诉权。

d.参与交易所的日常管理工作。

『正确答案』abc。

『答案解析』本题考查期货交易所会员的基本权利。基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

【例题·单选题】下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是()。

a.注册资本最低限额为人民币5000万元。

b.有符合法律、行政法规规定的公司章程。

c.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

d.有合格的经营场所和业务设施。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

【例题·单选题】下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是()。

a.期货公司不得为其股东提供融资。

b.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

c.期货公司可以为其实际控制人提供融资。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

【例题·多选题】交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列()行为。

a.出具虚假仓单。

b.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。

c.泄露与期货交易有关的商业秘密。

d.违反国家有关规定参与期货交易。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

【例题·单选题】在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至()个交易日。

a.10b.20c.30d.40。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查期货监督管理。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

【例题·多选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其()。

a.责令改正。

b.没收业务收入。

c.暂停或者撤销相关业务许可。

d.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查期货相关法律责任的规定。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

【例题·单选题】关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是()。

b.证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

c.证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票。

d.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查证券公司依法履行诚信的义务。证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

【例题·单选题】证券公司对客户负有()，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

a.忠诚义务。

b.诚信义务。

c.保证客户盈利的义务。

d.保护客户财产不受侵害义务。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

【例题·单选题】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

a.20%b.30%c.40%d.50%。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

【例题·多选题】有下列()情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

a.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

b.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%。

c.不能清偿到期债务。

d.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。

『正确答案』acd。

『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

【例题·单选题】证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括()。

a.证券公司的名称、住所。

b.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。

c.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。

d.证券公司的会计制度、会计报表。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

【例题·多选题】国务院证券监督管理机构应当对下列()申请进行审查，并在规定期限内，作出批准或者不予批准的书面决定。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。(2)对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。(3)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。(5)对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

【例题·单选题】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

a.3b.5c.7d.9。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

【例题·单选题】关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是()。

b.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

d.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

【例题·多选题】客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列()行为。

a.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

b.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。

c.以客户的资产向他人提供融资或者担保。

d.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

【例题·单选题】不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。

a.客户进行证券的申购。

b.证券公司弥补亏损。

c.客户进行证券交易的结算或者客户提款。

d.客户支付与证券交易有关的佣金。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

【例题·单选题】证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

a.2。

b.3。

c.4。

d.5。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

【例题·多选题】证券公司监督管理条例规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

a.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。

b.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书。

c.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

d.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

『正确答案』acd。

『答案解析』本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

证券从业资格证法律法规考点篇九

证券从业资格证法律法规考点篇十

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

对单客户多银行主辅账户划转、b股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

证券公司应制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。

证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告，并配合反洗钱调查：

(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;。

(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的;。

(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定釆取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦査机关报案等。

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括：

(1)中国政府发布的或要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;。

(2)联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;。

(3)中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。

当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调査，并按规定提交可疑交易报告。法律、行政法规、规章对上述名单的监控另有规定的，从其规定。

证券从业资格证法律法规考点篇十一

【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是()。

a.国务院证券管理委员会。

b.中国证监会。

c.中国证券业协会。

d.证券交易所。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是()。

a.国务院证券管理委员会。

b.中国证监会。

c.中国银监会。

d.证券交易所。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括()。

a.证券公司。

b.基金托管机构。

c.证券投资咨询机构。

d.证券资信评估机构。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

a.15。

b.30。

c.60。

d.90。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括()。

a.已被机构聘用。

b.最近2年未受过刑事处罚。

c.品行端正，具有良好的职业道德。

d.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

『正确答案』acd。

『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续()不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

b.1年。

c.2年。

d.3年。

『正确答案』d。

『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

【例题·单选题】()应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

a.国务院证券管理委员会。

b.中国证监会。

c.中国证券业协会。

d.证券交易所。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

【例题·单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()。

a.1～3个月。

b.3～6个月。

c.3～12个月。

d.6～12个月。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下款。

【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有()。

a.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书。

b.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。

d.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

『正确答案』bcd。

『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。选项a错误，《资格管理办法》第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

【例题·单选题】申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经()审核后通过该系统向中国证监会提交申请。

a.国务院证券管理委员会。

b.所在机构。

c.中国证券业协会。

d.证券交易所。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。

【例题·多选题】下列选项中，属于基金销售机构的有()。

a.证券公司。

b.商业银行。

c.专业基金销售机构。

d.证券投资咨询机构。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查基金销售机构。基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

【例题·多选题】基金销售机构对基金销售人员的()进行日常管理。

a.销售行为。

b.业务培训。

c.流动情况。

d.获取从业资质。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第九条规定，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

【例题·多选题】从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循的原则主要有()。

a.客观。

b.公正。

c.竞争。

d.诚实信用。

『正确答案』abd。

『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。

a.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

b.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

c.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。

d.代理投资人从事证券、期货买卖。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

【例题·多选题】诚信执业情况说明应当包含的内容有()。

a.证券投资顾问劳动合同中约定的竞业禁止。

b.执业证书编号。

c.证券分析师研究的行业和领域。

d.因违反法律法规被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查诚信信息的相关内容。诚信执业情况说明应当包含以下内容：

(1)个人基本信息，包括姓名、身份证号、执业证书编号等。

(3)诚信信息，包括证券投资顾问或证券分析师在机构从业期间，是否因违反法律法规、中国证监会规定、行业自律规则和机构内部管理制度，被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚，被行业自律组织给予纪律处分，被所在机构给予内部处分，或被司法机关采取刑事强制措施或给予刑事处罚。

【例题·单选题】对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

a.15。

b.20。

c.30。

d.45。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定，对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

【例题·多选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记，新任职机构对申请文件()承担责任。

a.真实性。

b.准确性。

c.完整性。

d.合理性。

『正确答案』abc。

『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

【例题·单选题】保荐代表人资格注册公示期限为()个工作日。

a.3。

b.5。

c.15。

d.20。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查保荐代表人资格管理。保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。

【例题·单选题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。

a.10。

b.15。

c.20。

d.30。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

【例题·多选题】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循()的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

a.诚实守信。

b.勤勉尽责。

c.独立客观。

d.专业审慎。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

【例题·多选题】财务顾问主办人应当具备的条件主要包括()。

a.最近24个月无违反诚信的不良记录。

b.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

c.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

(9)中国证监会规定的其他条件。

【例题·多选题】证券业从业人员不得从事的活动主要有()。

a.买卖法律明文禁止买卖的证券。

b.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

c.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

d.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。

『正确答案』abcd。

【例题·多选题】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循()的原则。

a.真实b.准确。

c.公正d.规范。

『正确答案』abcd。

『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

【例题·单选题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为()。

a.3年b.5年。

c.10年d.长期有效。

『正确答案』a。

『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。基本信息长期有效;奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

【例题·多选题】中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循()的原则。

a.公开。

b.公平。

c.公正。

d.及时。

『正确答案』abc。

『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

【例题·单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

a.1～3年。

b.3～5年。

c.3～6年。

d.5～10年。

『正确答案』b。

『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。

【例题·单选题】证券()是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

a.持有人b.托管人。

c.经纪人d.管理人。

『正确答案』c。

『答案解析』本题考查证券经纪人的概念。证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

【例题·多选题】证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循()的原则，公平地确定双方的权利和义务。

a.公正。

b.平等。

c.自愿。

d.诚实信用。

『正确答案』bcd。

『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

证券从业资格证法律法规考点篇十二

3、投资经验：投资金融产品情况、交易频率以及投资时间等;。

4、投资目标：拟投资期限、投资品种、期望收益等;。

5、风险偏好：可承受的投资损失以及投资回报的用途等;。

6、其他信息：投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级：

c1、c2、c3、c4、c5。

证券从业资格证法律法规考点篇十三

4、营销人员应按要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

1、委托与接受委托。

证券经纪人：接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券公司可通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应按《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

证券经纪人为证券从业人员，应通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

证券经纪人在执业过程中可根据证券公司的授权，从事下列活动：

(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;。

(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;。

(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;。

(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

2、签订委托合同。

证券公司应在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：

证券公司的名称和证券经纪人的姓名;证券经纪人的代理权限;证券经纪人的代理期间;证券经纪人服务的证券营业部;证券经纪人的执业地域范围;证券经纪人的基本行为规范;证券经纪人的报酬计算与支付方式;双方权利义务;违约责任。

3、执业前培训和执业注册登记。

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

证券公司应在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话。

证券公司应在为证券经纪人进行执业注册登记后，按证券业协会的规定打印证券经纪人证书并加盖公司公章颁发给证券经纪人。

证券经纪人证书由证券业协会统一印制、编号。

证券经纪人证书载明事项发生变动，证券公司应将该证书收回。

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

证券从业资格证法律法规考点篇十四

2、建立信息技术人力和资金保障方案;。

3、评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;。

4、公司章程规定的其他信息技术管理职责。

1、组织实施董事会相关决议;。

3、完善绩效考核和责任追究机制;。

4、公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

1、信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等;。

2、信息技术投入预算及分配方案;。

3、重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案;。

4、信息技术应急预案;。

5、使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告及年度评估报告;。

6、信息技术治理委员会委员提请审议的事项;。

7、其他对信息技术管理产生重大影响的事项。

证券从业资格证法律法规考点篇十五

证券从业资格证法律法规考点篇十六

证券从业资格证法律法规考点篇十七

在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

1、通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

2、通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。

对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

证券从业资格证法律法规考点篇十八

(二)证券公司与股东之间关系的特别规定。

证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意：

1、不得滥用权力。

2、不得超越职权。

3、依法维护证券公司独立性。

4、不得开展业务竞争。

5、关联交易不得损害公司利益。

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：

(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外;。

(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;。

(3)股东违规占用公司资产;。

(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

(三)对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。

1、对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管的要求。

1)任职资格：

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

证券公司董事、监事、高级管理人员或境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销保荐业务中两种以上业务的证券公司，应建立独立董事制度。

证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:。

(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;。

(2)内部董事人数占董事人数1/5以上;。

(3)中国证监会认定的其他情形。

证券从业资格证法律法规考点篇十九

证券从业资格证法律法规考点篇二十

证券经纪业务中客户账户主要包括：

客户在证券公司开立的资金账户。

代理中国结算开立的各市场证券账户。

代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户。

经核准允许受理的其他金融产品账户。

(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

(1)证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。

证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并釆取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。

(2)客户账户开立前，证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字，按规定履行投资者教育职责。

客户委托他人代理开户的，证券公司应釆取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育。

(3)客户账户开立前，证券公司应当按照规定了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存。

(4)证券公司应当釆取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。

(5)证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息，确保账户实名对应且信息一致。

(6)证券公司应在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，方可为客户开立资金账户及对应的其他账户，并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。

(7)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。