金融顾问的工作职责（通用13篇）
总结是一个自我认知的过程，通过总结我们可以更好地了解自己。善于应用适当的学习方法和工作技巧是写一篇完美总结的关键技能之一。以下是一些人际关系处理的实用技巧和经验分享，希望能够帮助你建立良好的人际关系。
金融顾问的工作职责篇一
置业顾问是在售楼处通过现场服务引导客户购买，为客户提供投资置业的专业化、顾问式服务的综合性人才。今天本站小编给大家为您整理了置业顾问工作职责，仅供参考。
(1)掌握楼盘的结构、功能、技术指标及工程造价，能给客户提供合理化建议，并熟练地回答客户提出的问题。
(2)善于言辞而不夸夸其谈，待人以诚，与客户保持良好的关系，为企业和产品树立良好的形象。
(3)服从工作安排，工作积极主动，有开拓精神，能不失时机地推销企业楼盘。
(4)代理法人与客户签订业务合同，并及时将合同上交售楼主管审核后执行。
(5)努力做好售后服务工作，树立良好的企业和楼盘形象，提高企业和楼盘的知名度。
(6)建立业主档案，经常电话回访业主，反馈业主对楼盘的意见。
(7)每天向主管汇报工作情况，定期进行工作总结，并根据市场信息对下阶段工作进行策划，以提高工作的计划性和有效性。
(8)负责案场认购书及购房合同的签定并及时催收客户购房款。
(9)努力学习知识，扩大知识面，提高自己的社交能力，促进业务水平的提高。
(10)对待开发商和客户应主动热情、礼貌、亲切、周到、维护公司形象和声誉，任何情况下避免争吵。
(11)熟悉本地房地产市场及周边楼盘情况，熟练掌握自己楼盘的情况，如配套、交通、户型、规划、质量、价格等，能流利解答客户对价格、付款、合同按揭、法律、法规等问题，做到顾问式销售，不误导客户，实事求是，不夸大其辞。
(12)认真完成、如实填写客户登记表(如电话次数、来访人数、成交情况、认知途径等)，每周日下午5点前交部门主管。
(13)通过接待购房客户，了解客户要求，反馈售楼信息给主管或经理，提出销售合理化建议。
(14)正确填写认购书，带领客户去开发伤财务部交纳订金，负责提醒客户交纳各期楼款，按时签订房地产。
购销合同。
及按揭合同。
(15)爱护售楼处财物，以主人翁精神树立成本意识，节水节电，不煲电话粥。
(16)自觉维护公司销售机密，切勿将公司的销售情况、价格策略等泄露给竞争对手。
(17)定期向销售主管提交。
个人工作总结。
案前准备期。
1、项目周边的市场和项目进行调研，充分了解周边的详细情况。
2、熟记销讲和答客问的内容，积极演练，充分了解和熟悉本项目的产品。
3、认真登记来电、来访登记表。
4、在销售经理的带领下完成开盘演练。
5、遵守各项管理制度。
6、完成销售前期的其它准备工作。
项目销售期。
1、认真接待每一位进入案场的客户，做好来访、来电登记。
2、按质按量完成项目组布置的销售任务和其他工作任务。
3、遵守各项管理制度，熟练各项工作操作流程。
4、对周边市场及项目定期进行调研，及时掌握竞争个案动态，为公司创造新资源。
5、认真参加公司组织的培训，提高自己的专业能力。
6、认真负责的催缴客户余款，保证开发商的资金回笼。
项目结案期。
1、与客户保持良好的关系，做好售后服务，保持良好的礼仪规范。
2、做好结案的各项相关工作。
3、余款的催缴。
1推广公司形象，传递公司信息。
2积极主动向客户推荐楼盘。
3按照服务标准指引，保持高水平服务素质。(a保持笑容b保持仪容整洁c耐心有礼的向客户介绍d积极地工作态度)。
4对来电来访者进行推销，登记，跟进。
5向客户提供各种所需的销售物料。
6每月有销售业绩。
7及时反映客户情况，包括投诉情况。
8每日向经理(番禺经理)准时提交总结报告。
9配合财务经理(番禺财务经理)按已签定的商品房。
买卖合同。
回笼资金。
10保持服务台及展场的清洁，爱护公司财物，包括工牌，工服。
11服从公司的工作调配几安排。
12严格遵守公司的各项。
规章制度。
金融顾问的工作职责篇二
3.通过持续跟进与服务，为客户不断的提供专业的理财咨询与服务。
4.通过公司组织的项目路演及沙龙和市场活动积极制定营销策略，持续跟进客户。
4、负责维持重要客户及渠道关系，通过与客户沟通，及时提供专业服务；
5、领导安排的其他工作。
（1）利用线上或线下渠道进行客户拓展和客户服务，具有业务拓展和业务销售能力；
（3）完成营业部或团队制定的任务计划。
投资顾问工作职责41、有金融从业经验；具备风险控制能力及稳定的盈利能力者优先；有客户资源、银行渠道、大客户开发经验者优先；有投顾证书者优先：
2、研判行情走势；具有敏锐的洞察力、判断力、独立分析能力以及高效的学习吸收能力；
3、有较强的行情把握能力和投资分析能力、能独立撰写相关分析报告、举办投资报告会；
4、对证券行情进行分析，收集市场资讯、新闻以及各类行情信息；
5、热爱金融行业，具备良好的敬业精神职业道德操守；
2.负责服务公共高净值客户；
3.负责理财顾问团队的专业培训，为理财顾问团队提供专业知识与服务支持；
4.负责营销活动的专业赋能，配合营销团队对接渠道、拓展客户；
5.定期举办投资报告会或相应的客户交流活动；
6.要求服务支持的其他事项。
6、增强与客户的粘度，不断提升客户满意度，培养客户的依赖度；
8、其他与财富管理业务相关的工作。
2、为意向客户进行理财咨询的解答，定期沟通寻求长期合作的机会；
4、引导客户准确的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径。
金融顾问的工作职责篇三
金融顾问怎样写好一份合同，以下文书帮提供金融顾问合同阅读参考。
委托方：______(以下简称甲方)
单位名称：____________________
法定地址：____________________
法定代表人：__________________
电话：________________________
传真：________________________
受托方：______(以下简称乙方)
单位名称：____________________
地址：________________________
法定代表人：__________________
电话：________________________
传真：________________________
第一条根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。
第二条常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
第三条乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：
1.为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务;
5.为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务;
6.向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四条根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：
2.依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务;
3.依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务;
4.依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。
第五条甲方的主要义务如下：
2.不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料;
3.甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作;
4.甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用;
5.每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间;
6.保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。
第六条乙方的主要义务如下：
4.乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排;
5.按时向甲方提供乙方的最新研究成果;
6.应当履行的其他义务_________。
第七条乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的.资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。
甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。
第八条甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。
第九条乙方作为甲方的常年金融顾问(vip服务)，每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。
第十条本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日;以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。
第十一条如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用;如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。
第十二条遇有下列情形之一的，可以修改协议：
1.任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对;
2.因发生不可抗力事件，协议必须修改。
第十三条协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。
第十四条有下列情形之一的，协议终止：
1.委托代理工作已完成;
2.甲乙双方同意终止;
3.因发生不可抗力事件，协议必须终止。
协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。
本合同于甲乙双方代表签字之日起生效;本合同一式两份，由签字方各持一份。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________
法定代表人(签字)：___法定代表人(签字)：___
签订地点：_____________签订地点：_____________
金融顾问的工作职责篇四
1.开拓需要资金的意向客户，为客户提供金融借款服务，并协助客户，帮助客户完成从借款申请、签约、到放款的整个流程!
2.对申请客户进行风险评估，评判客户是否符合准入资质;。
3.根据客户需求及资质条件制定适合客户的借款金融方案;。
金融顾问的工作职责篇五
2、热情接待，细致讲解，耐心服务，务必让客户对我们提供的服务表示满意;。
4、制定个人销售方案、计划，严格按照公司的销售价格及交房标准进行销售;。
5、挖掘潜在的客户;。
6、进行市场调查，并对收集的情报进行研究;。
7、注意相关资料、客户档案及销售情况的保密;。
8、及时向销售部负责人反映客户信息，以便公司适时改变销售策略;。
9、每天记录电话咨询及客户接待情况;。
10、协助解决客户售后服务工作;。
11、销售部同事间要互相尊重，互相学习，以团队利益为重;。
12、做好对客户的追踪和联系;。
13、每天做销售小结，每月做。
工作总结。
14、维护售楼现场的设施的完好及清洁。
在中介行业中，良好的职业道德是经纪人的无形资产，房地产经纪人应具有良好的职业道德，这是各国经纪行业中对房地产经纪人共同的最重要的要求。
主要包括：
1、诚实信用。
具体表现在给客户的信息要真实，不欺诈误导客户，公平中介。
2、有事业心。
要热爱本职工作，敬业乐业，不断提高个人素质与理论水平，完善自己的知识结构对业务精益求精是职业道德的基本要求，否则谈职业道德只是一句空话。
3、有责任感。
经纪人忠于自己的客户，认真为客户负责办好委托的业务，完全认真地履行。
合同。
善始善终。
4、加强自律。
作为房地产经纪人要加强自律，自觉遵纪守法，遵守行规及公司管理规定，维护职业形象，不损害客户利益，同行不相互倾轧。
5、为当事人保守秘密。
房地产经纪人有为当事人保守商业秘密的义务。
金融顾问的工作职责篇六
2、通过微信群、线上沟通方式与新客户进行有效的沟通，与新客户培养信任感并解决客户需求，达成合作。持续与老客户维护感情，增加学习体验感，建立良好的长期合作关系。
3、通过网络拓展获客渠道、独立开发新客户;公司有客户渠道。
金融顾问的工作职责篇七
诚信合作是一切事业发展的基础，外部智力是企业进步的源泉。甲、乙双方经友好协商达成本协议，甲方愿意聘请乙方为特邀管理顾问，乙方愿按本协议内容与甲方合作。
一、合作方式。
特邀管理顾问采取兼职、不坐班的工作方式，公司建立特邀管理顾问档案库和通讯录，并正式颁发聘书，与特邀管理顾问采取电话沟通和不定期组织联谊沙龙活动的方式保持相互之间的联系。甲、乙双方是松散与紧密结合的合作关系。
二、合作内容。
1.公司在日常业务中，根据业务的具体内容和要求，结合特邀管理顾问的业务专长情况，邀请适合的特邀管理顾问参加公司业务的顾问工作或具体业务。
2.乙方在日常工作中如有需要，可以公司的名义进行相关的业务联络和操作，公司给予必要的身份证明，如需要，公司也可配备相应的助理人员协助完成工作。
3.甲方根据乙方的业务专长，结合甲方的实际情况帮助乙方优势项目的推介工作，并可代为组织针对其专长由其本人主持的研讨会和培训班等工作，帮助乙方进一步提升个人的社会形象。
4.乙方的个人著作撰文等，应其个人要求，甲方可与个人合作发行推介工作，并可在公司内部刊物___________中刊登。
5.邀请乙方出席甲方组织的各种讲座、研讨会、培训班、聚会和业务沙龙等各种社会活动，邀请乙方参加公司不定期组织的联谊活动，公司免费为大家提供一个交流的平台。
6.甲方定期给乙方寄送___________刊物，乙方应定期将自己操作的成功案例及管理方面的文章与公司进行交流，公司在征得专家本人同意后，可在___________中刊登。乙方免费享受甲方管理咨询网络个人会员的待遇。
三、合作费用。
1.甲方与乙方之间属于非雇佣关系，甲方不支付给乙方固定的薪金报酬，也不收取任何服务费用。
2.对于甲、乙双方共同操作完成的项目，双方在互惠互利、平等的原则下进行协商分配收入。
3.对于乙方牵线介绍、由公司主持完成的项目，包括咨询项目，验资、审计、评估等会计师事务所的传统业务，甲方给予乙方不低于社会平均水平的提成。甲、乙双方之间在开诚布公、真诚相待的基础上自愿协作，不可损害对方利益和形象。乙方认为不适合对外宣传的，甲方负责保密工作。
金融顾问的工作职责篇八
乙方：_________________。
甲方及甲方相关公司聘请乙方就相关融资事宜为甲方提供法律服务，乙方同意接受甲方的委托，指派李法志律师具体负责甲方的融资专项法律服务工作。本着平等、自愿的原则，经协商一致，特签订以下协议以资信守。
1、融资专项法律服务的期限为一年，自本合同签署之日起开始计算。
2、在合同期限内，甲方及甲方相关公司的每次融资事务需要乙方提供融资专项法律服务的，需另行签署相应该次的《授权委托书》。《授权委托书》视为本合同的补充，与本合同具有同等法律效力。
3、融资额：_________________以每次融资事务中，甲方从供资方得到的数额为准。
4、融资利率：_________________以甲方与出资方签署的协议为准。
5、融资方式：_________________中小型企业私募债、流动资金贷款、项目收益债、抵押贷款、信托计划、资管计划、银行债权计划、保险公司债权计划、股权投资、债权投资、投资公司资金等。上述融资方式须以乙方同意为前提，乙方以上述所列任一方式获得资金，均视乙方完成工作。
1、为甲方完善融资方案;。
2、进行法律询问;。
3、联系出资方及其相关单位;。
4、协助甲方与出资方洽谈;。
5、协助甲方与出资方交换《融资协议》;。
6、协助甲方办理相关法律手续。
1、确保各次融资基础的'具备;为乙方提供必要的工作条件。
2、向乙方提供相关融资必须的相关资料并保证其真实性、合法性;。
3、确定每次《融资协议》的实质条款，签署《融资协议》，获得乙方与出资方交换的《融资协议》，履行《融资协议》;本条中的《融资协议》指甲方与出资方签署的《融资协议》等类融资相关法律文件。
4、就有关事项向乙方进行法律询问;。
5、向乙方支付融资专项法律服务费用;。
1、根据甲方的融资基础协助甲方完善融资计划;。
2、向甲方提示并获取、了解、查阅、调取与本次融资所必需的相关资料;。
3、协助甲方草拟相关《融资协议》(甲方、出资方等);联系出资人及其相关单位，协助甲方与出资人及其相关单位洽谈;协助甲方与出资人交换《融资协议》(甲方、出资方等)。
4、向甲方提供与每次融资事务相关的法律询问服务。
5、获得甲方支付的融资专项法律服务费用;。
6、在每次融资事务所涉融资计划未获完成前，不得擅自终止相应法律服务;。
7、尽职尽责做好各次融资各项工作，提供优质服务。
1、对于每次接受甲方的授权，乙方有权按以下公式计算收取该次融资专项法律服务费用：_________________每次服务费=出资方汇划至甲方指定账户的资金金额_____%;本融资专项法律服务费不包含在本协议第一条第4款“融资利率”内。
2、该服务费为税前，乙方自行缴纳相关税费;应甲方要求，乙方应向甲方提供相关顾问费正规发票。
3、甲方每次收到出资方所投资金后，按照该次所收资金额_____%的比例，向乙方支付融资专项法律服务费;支付方式为打款到乙方单位账户;支付期限为甲方收到该次资金起5个工作日内。
4、若甲方未按上述支付时间约定支付融资专项法律服务费的，甲方应向乙方支付逾期款项的违约利息。违约利息根据逾期款项的数额按照日息千分之五(5‰)，从违约款项的应付之日起计算至实际付款之日止计收。
1、经甲乙双方协商一致，可解除该当次的委托;。
3、每次委托的融资事宜办理完毕(指该次融资到位时)，该当次委托即行终止;甲方的每次授权终止后，投资方与甲方的合作有争议或引发相关法律责任等均与乙方无关，乙方所收取的服务费不予退还。
在本融资专项法律服务合同期限内，就乙方业已介绍的出资人，即使甲方未授权委托乙方，甲方与该出资人达成融资协议的，仍视同乙方合同义务的履行，甲方应按本合同约定支付乙方顾问费。
协议双方均应将本协议及其相关资料视为商业密件，采取妥善保密措施。
1、凡因履行本合同所产生的一切争议，双方应协商解决，协商不成的，应提交乙方所在地法院裁判。
2、本协议的补充协议、附件、说明、解释、授权书与本协议具有同等的法律效力。协议本身及其附件的修改、补充等未尽事宜，必须经甲乙双方协商一致，并签署书面协议。
3、如本协议中的任何条款无论因何种原因完全或部分无效或不具有执行力，或违反任何相关的法律，则该条款被视为删除，但本协议的其余条款仍应有效并且有约束力。
4、本协议一式两份，双方各执一份，具同等法律效力。
_____年_____月_____日。
金融顾问的工作职责篇九
金融合同是指平等主体之间以金融资产及其衍生品为对象,明确相互权利义务关系的协议。以下是本站小编今天为大家精心准备的：金融顾问合同相关范本。内容仅供参考，欢迎阅读!
委托方：_________(以下简称甲方)。
单位名称：_________。
法定地址：_________。
法定代表人：_________。
电话：_________。
传真：_________。
受托方：_________(以下简称乙方)。
单位名称：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
电话：_________。
传真：_________。
第一条根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。
第二条常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
第三条乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：
1.为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务;。
2.为甲方提供金融证券市场的咨询与服务，包括但不限于理财咨询、投资组合咨询服务;。
5.为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务;。
6.向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。
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第四条根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：
2.依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务;。
3.依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务;。
4.依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。
第五条甲方的主要义务如下：
2.不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料;。
3.甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作;。
4.甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用;。
5.每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间;。
6.保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。
第六条乙方的主要义务如下：
1.乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作;。
2.乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的相关责任;。
4.乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排;。
5.按时向甲方提供乙方的最新研究成果;。
6.应当履行的其他义务_________。
第七条乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。
甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。
第八条甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。
第九条乙方作为甲方的常年金融顾问(vip服务)，每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。
第十条本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日;以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。
第十一条如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用;如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。
第十二条遇有下列情形之一的，可以修改协议：
1.任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对;。
2.因发生不可抗力事件，协议必须修改。
第十三条协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。
第十四条有下列情形之一的，协议终止：
1.委托代理工作已完成;。
2.甲乙双方同意终止;。
3.因发生不可抗力事件，协议必须终止。
协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。
本合同于甲乙双方代表签字之日起生效;本合同一式两份，由签字方各持一份。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
签订地点：_________签订地点：_________。
___________(以下简称甲方)因业务需要，根据《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请浙江××律师事务所(以下简称乙方)律师担任法律顾问，经双方协商，订立本合同，共同遵照履行：
一、乙方接受甲方聘请，指定律师。
担任甲方常年法律顾问。
二、法律顾问的责任是依法维护甲方的合法权益，其工作范围是：
1.提供各类法律咨询;。
2.审查、起草、修改各类法律文书;。
3.受托进行调查、见证、论证，出具相关的见证书、法律意见书;。
4.根据授权参与有关项目、事项的谈判、签约;。
5.帮助委托人制订、建立各类经营管理制度;。
6.根据委托人需要签发律师函;。
7.提供法律知识培训;。
8.代办各类法律手续;。
13.法律允许的其他法律服务事项。
三、乙方提供法律服务的具体事项，由甲方根据需要提出要求，乙方应优先予以满足。在征得甲方同意的前提下，乙方也可主动为甲方提供法律服务。
四、甲方指定_________先生/女士为法律顾问工作联系人，配合、协同法律顾问工作。
五、费用：
法律顾问费的收取标准和方式按照本合同的附件《常年法律顾问工作收费规则》执行。
六、合同有效期为_______年(自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日)。
七、本合同经双方法定代表人签名或盖公章后生效。
八、本合同一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。
九、本合同履行地在乙方住所地。
甲方：(盖章)。
代表：(签字)。
乙方：××××律师事务所(盖章)。
代表：(签字)年月日订立。
金融顾问的工作职责篇十
委托方：_________(以下简称甲方)。
单位名称：_________。
法定地址：_________。
法定代表人：_________。
电话：_________。
传真：_________。
受托方：_________(以下简称乙方)。
单位名称：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
电话：_________。
传真：_________。
第一条 根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。
第二条 常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
第三条 乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：
1、为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务;。
5、为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务;。
6、向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四条 根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：
2、依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务;。
3、依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务;。
4、依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。
第五条 甲方的主要义务如下：
2、不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料;。
3、甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作;。
4、甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用;。
5、每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间;。
6、保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。
第六条 乙方的主要义务如下：
4、乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排;。
5、按时向甲方提供乙方的最新研究成果;。
6、应当履行的其他义务_________。
第七条 乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的'义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。
甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。
第八条 甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。
第九条 乙方作为甲方的常年金融顾问(vip服务)，每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。
第十条 本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日;以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。
第十一条 如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用;如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。
第十二条 遇有下列情形之一的，可以修改协议：
1、任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对;。
2、因发生不可抗力事件，协议必须修改。
第十三条 协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。
第十四条 有下列情形之一的，协议终止：
1、委托代理工作已完成;。
2、甲乙双方同意终止;。
3、因发生不可抗力事件，协议必须终止。
协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。
本合同于甲乙双方代表签字之日起生效;本合同一式两份，由签字方各持一份。
签订地点：_________签订地点：_________。
金融顾问的工作职责篇十一
委托方：_________(以下简称甲方)。
单位名称：_________。
法定地址：_________。
法定代表人：_________。
电话：_________。
传真：_________。
受托方：_________(以下简称乙方)。
单位名称：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
电话：_________。
传真：_________。
第一条根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。
第二条常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
第三条乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：
1.为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务；
5.为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务；
6.向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。
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第四条根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：
2.依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务；
3.依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务；
4.依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。
第五条甲方的主要义务如下：
2.不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料；
3.甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作；
4.甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用；
5.每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间；
6.保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。
第六条乙方的主要义务如下：
4.乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排；
5.按时向甲方提供乙方的最新研究成果；
6.应当履行的其他义务_________。
第七条乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。
甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。
第八条甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。
第九条乙方作为甲方的常年金融顾问(vip服务)，每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。
第十条本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日；以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。
第十一条如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用；如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。
第十二条遇有下列情形之一的，可以修改协议：
1.任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对；
2.因发生不可抗力事件，协议必须修改。
第十三条协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。
第十四条有下列情形之一的，协议终止：
1.委托代理工作已完成；
2.甲乙双方同意终止；
3.因发生不可抗力事件，协议必须终止。
协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。
本合同于甲乙双方代表签字之日起生效；本合同一式两份，由签字方各持一份。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。
签订地点：_________签订地点：_________。
金融顾问的工作职责篇十二
金融合同是指平等主体之间以金融资产及其衍生品为对象,明确相互权利义务关系的协议。下面是一份金融顾问合同范本，欢迎阅读学习！
委托方：______(以下简称甲方)
单位名称：____________________
法定地址：____________________
法定代表人：__________________
电话：________________________
传真：________________________
受托方：______(以下简称乙方)
单位名称：____________________
地址：________________________
法定代表人：__________________
电话：________________________
传真：________________________
第一条根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。
第二条常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
第三条乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：
1.为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务;
5.为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务;
6.向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四条根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：
2.依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务;
3.依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务;
4.依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。
第五条甲方的主要义务如下：
2.不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料;
3.甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作;
4.甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用;
5.每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间;
6.保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。
第六条乙方的主要义务如下：
4.乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排;
5.按时向甲方提供乙方的最新研究成果;
6.应当履行的其他义务_________。
第七条乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。
甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。
第八条甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。
第九条乙方作为甲方的常年金融顾问(vip服务)，每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。
第十条本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日;以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。
第十一条如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用;如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。
第十二条遇有下列情形之一的，可以修改协议：
1.任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对;
2.因发生不可抗力事件，协议必须修改。
第十三条协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。
第十四条有下列情形之一的，协议终止：
1.委托代理工作已完成;
2.甲乙双方同意终止;
3.因发生不可抗力事件，协议必须终止。
协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。
本合同于甲乙双方代表签字之日起生效;本合同一式两份，由签字方各持一份。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________
法定代表人(签字)：___法定代表人(签字)：___
签订地点：_____________签订地点：_____________
金融顾问的工作职责篇十三
委托方：______（以下简称甲方）
单位名称：____________________
法定地址：____________________
法定代表人：__________________
电话：________________________
传真：________________________
受托方：______（以下简称乙方）
单位名称：____________________
地址：________________________
法定代表人：__________________
电话：________________________
传真：________________________
根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。
常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：
1．为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务；
2．为甲方提供金融证券市场的咨询与服务，包括但不限于理财咨询、投资组合咨询服务；
5．为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务；
6．向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。
2．依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务；
3．依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务；
4．依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。
2．不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料；
3．甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作；
4．甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用；
5．每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间；
6．保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。
1．乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作；
2．乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的相关责任；
4．乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排；
5．按时向甲方提供乙方的最新研究成果；
6．应当履行的其他义务_________。
乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。
甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。
乙方作为甲方的常年金融顾问（vip服务），每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。
本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日；以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。
如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用；如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。
遇有下列情形之一的，可以修改协议：
1．任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对；
2．因发生不可抗力事件，协议必须修改。
1．委托代理工作已完成；
2．甲乙双方同意终止；
3．因发生不可抗力事件，协议必须终止。
协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。
本合同于甲乙双方代表签字之日起生效；本合同一式两份，由签字方各持一份。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：___ 法定代表人（签字）：___
