导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、政府经济部门的重要参考。下面是百分网小编整理的相关试题。

下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

· 参考答案：d

保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第 2 题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

· a.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

· 参考答案：d

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第 3 题

()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

· a.证监会

· b.银监会

· c.中国人民银行

· d.财政部

· 参考答案：a

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

第 4 题

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。

· a.合伙企业

· b.股份有限公司

· c.企业分支机构

· d.个人独资企业

· 参考答案：b

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项b是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

第 5 题

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

· a.处以10万元的罚款

· b.处以50万元的罚款

· c.处以100万元的罚款

· d.处以150万元的罚款

· 参考答案：b

根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

第 6 题

下列不属于证券发行和交易原则的是()。

· a.公开

· b.公正

· c.公平

· d.平等

· 参考答案：d

根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第 7 题

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。

· a.非法募集资金金额的3%

· b.非法募集资金金额的10%

· c.20万元

· d.200万元

· 参考答案：a

根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第 8 题

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

· a.责令改正

· b.没收违法所得

· c.处以30万元以上60万元以下的罚款

· d.撤销相关业务许可

· 参考答案：d

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的.，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

第 9 题

· a.5000元

· b.5万元

· c.50万元

· d.500万元

· 参考答案：b

根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

第 10 题

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

· 参考答案：c

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

导语：考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为 证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、 证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。下面大家跟着应届毕业生小编一起来看看相关的考试题目吧。

1.收购要约约定的收购期限为()。

a.10日—30日

b.10日—45日

c.30日—45日

d.30日—60日

2.下列选项中，说法正确的是()。

d.股份有限公司只能采取发起设立的方式

3.()对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

a.证券公司

b.证券交易所

c.证券公司战略投资机构

d.财政部

4.下列选项中，不正确的是()。

5.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

a.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

c.公司被宣告破产

d.公司有重大违法行为

6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

a.处罚处分时间

b.处罚处分原因

c.处罚处分内容

d.处罚处分文号

7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

a.取消注册资本的金额限制

b.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

c.最近3年没有违法记录

d.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

a.非法融资融券等值以下

b.非法融资融券等值以上

c.3万元以上30万元以下

d.10万元以上30万元以下

9.下列选项中，说法正确的是()。

d.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

10.有限责任公司监事会中公司职ⅰ代表的比例不得低于()。

a.1/3

b.2/3

c.1/2

d.3/4

1.d[解析]根据《证券法》第90条的规定.收购要约约定的收购期限不得少于30日.并不得超过60日。

2.a[解析]根据《公司法》第50条的规定.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项a正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的.收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的.股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告.并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项b不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项c不正确。根据《公司法》第77条的规定.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项d不正确。

3.b[解析]证券交易所对a营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。

4.c[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。

5.d[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项a、b、c都属于终止股票上市交易的情形。

6.c[解析]处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

7.c[解析]根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

8.a[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。

9.c[解析]上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项a不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项b不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中.应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项c正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项d不正确。

10.a[解析]根据《公司法》第51条的规定.有限责任公司设监事会.应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表.其中职工代表的比例不得低于1/3.具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。接下来应届毕业生小编为大家搜索整理了2017证券从业资格《证券基本法律法规》强化习题，希望对大家考试有所帮助。

第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

a.1

b.3

c.5

d.10

参考答案：c

解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()。

c.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

d.首次公开发行证券上市当年即亏损

参考答案：d

解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

a.操纵市场行为

b.欺诈客户行为

c.内幕交易行为

d.虚假陈述行为

参考答案：a

解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过()家，其中甲类成员不超过20家。

a.20

b.40

c.60

d.80

参考答案：c

解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循()原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

a.守法合规

b.集中管理

c.风险控制

d.资格管理

参考答案：b

解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()。

a.具有证券经纪业务资格

c.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

d.已建立完善的客户投诉处理机制

参考答案：c

解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

a.2个月

b.3个月

c.1个月

d.6个月

参考答案：b

解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

a.风险收益匹配

b.客观

c.公正

d.诚实信用

参考答案：a

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的.余额，不得超过证券金融公司净资本的()。

a.10%

b.15%

c.50%

d.100%

参考答案：c

解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

第10题：上市公司股东大会可审议批准()事项。

c.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

d.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

参考答案：c

解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。

【第11题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。

a.2

b.3

c.4

d.5

参考答案：b

参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

【第12题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。()

a.3;3

b.3;6

c.6;3

d.6;6

参考答案：a

参考解析： 《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

【第13题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

a.1

b.3

c.5

d.7

参考答案：c

参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

【第14题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。()

a.10%;10%

b.10%;5%

c.15%;10%

d.15%;5%

参考答案：d

参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

【第15题】合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

a.1

b.3

c.5

d.7

参考答案：c

参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

【第16题】客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：b

参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

【第17题】()是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

a.董事会

b.监事会

c.投资决策机构

d.自营业务部门

参考答案：c

参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》【第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

【第18题】收购期限届满后()日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

a.10

b.15

c.20

d.25

参考答案：b

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

【第19题】合格投资者应在首次获批投资额度后()个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

a.10

b.20

c.30

d.40

参考答案：b

参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》【第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

【第20题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

a.1%

b.3%

c.5%

d.10%

参考答案：c

参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第十四条【第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

引导语：2017年证券从业考试正在备考当中，大家在看书的同时也不能忘了做一些习题巩固所学的知识。百分网小编为大家整理了2017证券从业《证券基本法律法规》练习试题及答案。希望大家认真对待，每天都有进步，并预祝大家取得好成绩。

1.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

ⅰ.公司最近3年连续亏损

ⅲ.公司被宣告破产

ⅳ.公司有重大违法行为

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅳ

1.d[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项b、c是上市公司终止股票上市交易的情形。

2.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。

ⅰ.受奖励单位或个人ⅱ.表彰单位

ⅲ.表彰内容ⅳ.奖励等级

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

2.d[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

3.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。

ⅰ.客户选择ⅱ.合同签订

ⅲ.担保物的收取和管理ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

3.d[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

4.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。

ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

ⅲ.可能会给客户造成经济损失

ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

a.ⅰⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅳ

导语：随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。

第 1 题

下列具有法人资格的有()。

ⅰ.子公司ⅱ.分公司ⅲ.企业财务部门ⅳ.母公司

· a.ⅲⅳ

· b.ⅰⅱ

· c.ⅱⅳ

· d.ⅰⅳ

· 参考答案：d

根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

第 2 题

下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

ⅰ.当事人的名称ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

ⅲ.包销的期限及起止日期ⅳ.违约责任

· a.ⅰⅱ

· b.ⅲⅳ

· c.ⅰⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第 3 题

股份有限公司申请股票上市的条件有()。

ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

· a.ⅰⅳ

· b.ⅰⅱ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅱⅳ

· 参考答案：b

根据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

第 4 题

下列属于期货交易所职责的有()。

ⅰ.提供交易的场所ⅱ.设计合约，安排合约上市

ⅲ.为期货交易提供集中履约担保ⅳ.间接参与期货交易

· a.ⅰⅱⅲ

· b.ⅰⅲⅳ

· c.ⅰⅱⅳ

· d.ⅱⅲⅳ

· 参考答案：a

根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第 5 题

下列关于基金托管人的'义务，说法正确的有()。

ⅰ.应当恪尽职守ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

ⅲ.应当遵守审慎经营规则ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格

· a.ⅰⅱ

· b.ⅰⅳ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅰⅲ

· 参考答案：a

根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第 6 题

董事会中的职工代表的产生方式有()。

ⅲ.董事会任命ⅳ.股东大会任命

· a.ⅰⅱ

· b.ⅰⅳ

· c.ⅱⅳ

· d.ⅲⅳ

· 参考答案：a

根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第 7 题

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。

ⅰ.计划说明书

ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

· a.ⅰⅱ

· b.ⅱⅳ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：a

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。

第 8 题

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

· a.ⅰⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅲ

· c.ⅰⅱⅳ

· d.ⅱⅰⅳ

· 参考答案：a

根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第 9 题

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

ⅰ.证券公司增加注册资本ⅱ.证券公司减少注册资本

ⅲ.证券公司合并ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

· a.ⅰⅱ

· b.ⅰⅲⅳ

· c.ⅱⅲ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

第 10 题

证券账户名称应当注明的内容有()。

ⅰ.证券公司名称ⅱ.资产托管机构名称

ⅲ.集合资产管理计划名称ⅳ.基金托管机构名称

· a.ⅰ;ⅱ;ⅲ

· b.ⅰ;ⅲ;ⅳ

· c.ⅰ;ⅱ;ⅳ

· d.ⅱ;ⅲ;ⅳ

· 参考答案：a

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

2017年证券从业资格考试的报名工作已经开始了。你复习好证券市场基本法律法规的知识了吗?下面是小编为大家到了的证券市场基本法律法规备考题。欢迎阅读。

第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】 a 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定?公司的发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

第2题公司合并的应当自作出合并决议之日起??日内通知债权人?并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】 c 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定?公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人?并于30日内在报纸上公告。

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在??个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】 b

【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定?财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

第4题未经 批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】 c 【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定?未经国务院期货监督管理机构批准?任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得??批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】 c 【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格?具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查?根据规定?监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为??个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】 c 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定?在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时?经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?可以限制被调查事件当事人的证券买卖?但限制的期限不得超过十五个交易日?案情复杂的?可以延长十五个交易日。因此?监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

业证书之日起每??年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】 a 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中?错误的是??。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】 a 【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资?包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额?以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定?下列说法正确的是??。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】 b 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定?证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员?在任期或者法定限期内?不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票?也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

第10题下列说法中?正确的是??。

a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

【正确答案】 d 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定?证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构?必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。

第11题下列人中?不符合参与证券从业人员考试资格条件的是??。

a.甲某?年满20周岁?本科文化

b.乙某?年满18周岁?大专文化

c.丙某?年满20周岁?初中文化

d.丁某?年满20周岁?高中文化

【正确答案】 c 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定?参加资格考试的人员?应当年满18周岁?具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

第12题下列从业人员中?执业行为错误的是??。

a.应保守所在机构的商业秘密

b.离开所在机构后?保密义务结束

c.应保守客户的个人隐私

d.应保守客户的商业秘密

【正确答案】 b 【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私?对客户服务结束或者离开所在机构后?仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

元的?应当处以??罚款。

a.20万元以上100万元以下

b.15万元以上120万元以下

c.25万元以上120万元以下

d.20万元以上120万元以下

【正确答案】 a 【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定?非法设立期货公司或其他期货经营机构?或者擅自从事期货业务的?予以取缔?没收违法所得?并处违法所得1倍以上5倍以下罚款?没有违法所得或者违法所得不满20万元的?处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处1万元以上10万元以下的罚款。

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是??。

a.a股

b.b股

c.h股和b股

d.h股

【正确答案】 d 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

b.3%

c.1%

d.5%

【正确答案】 d 【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定?任何单位或者个人有下列情形之一的?应当事先告知证券公司?由证券公司报国务院证券监督管理机构批准??1?认购或者受让证券公司的股权后?其持股比例达到证券公司注册资本的5%。?2?以持有证券公司股东的股权或者其他方式?实际控制证券公司5%以上的股权。