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证券市场基础知识考试答案篇一
1.深化( 安全生产隐患排查治理 )，对查处的隐患彻底整改，遏制新的安全生产隐患产生，形成安全生产隐患排查治理的长效机制，坚决遏制重、特大事故的发生。
2.以党的十x大精神为纲领，全面贯彻落实科学发展观和“安全发展”指导原则，坚持( “安全第一、预防为主、综合治理” )方针，贯彻执行安全生产法律、法规和规章标准，来建立安全生产隐患排查治理长效机制。
3.按照( “排查要认真、整治要坚决、成果要巩固、杜绝新隐患” )的`总体要求，进一步加大安全隐患排查治理力度，建立安全生产隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，防止和减少重特大事故，保障人民群众生命财产安全促进交通安全生产形势持续稳定好转。
1.在煤矿企业安全生产隐患排查治理内容中，重点严格执行每个采区内每班作业人员不超过( c )人的规定。
a.50
b.80
c.100
d.120
2.下列有关对煤矿企业资源整合及建设项目情况的描述中，不正确的是( d )。
b.整合矿井工作必须按方案进行
1.在煤矿企业安全生产隐患排查治理内容中，矿井通风情况包括( abcd )。
a.矿井通风系统必须合理
b.通风设施必须完善可靠
d.杜绝不合理串联通风
e.掘进工作面按照规定实现“两专三闭锁”
2.煤矿企业要对各类事故隐患进行排查治理，在此基础上要突出的重点内容有( abce )。
a.矿井通风情况
b.瓦斯治理情况
c.煤矿整顿关闭情况
d.矿山火灾防治情况
e.机电管理情况
火灾隐患排查治理内容具体包括哪些?
答案：
火灾隐患排查治理内容包括：
(1)消防法律、法规、规章、制度的贯彻执行情况。
(2)消防安全责任制、消防安全制度、消防安全操作规程建立及落实情况。
(3)单位员工消防安全教育培训情况。
(4)单位灭火和应急疏散预案制定及演练情况。
(5)建筑之问防火间距、消防通道、建筑安全出口、疏散通道、防火分区设置情况。
(6)消火栓状况，火灾自动报警、自动灭火和防排烟系统等自动消防设施运行，灭火器材配置等情况。
(7)电气线路敷设以及电气设备运行情况。
(8)建筑室内装修装饰材料防火性能情况。
(9)生产、储存、经营易燃易爆化学物品的单位场所设置位置情况。
(10)“三合一”场所人员住宿与生产、储存、经营部分实行防火分隔，安全出口、疏散通道设置，消火栓、自动消防设施运行，电气线路敷设及电气设备运行等情况。
(11)新建、改建、扩建工程消防设计审核、消防验收情况。
(12)销售和使用领域的消防产品的质量情况。
证券市场基础知识考试答案篇二
证券从业考试基础知识你知道有哪些呢?下面是百分网小编为大家搜集的2016年证券从业资格考试基础知识练习及答案，希望对大家有帮助!
1.关于中证全债指数，下列叙述错误的有()。
a.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
b.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
c.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
【解析】答案为a。中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合格指数公式计算。
2.()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
a.主动型基金
b.保本基金
基金
d.分级基金
【解析】答案为d。分级基金又被称为"结构型基金"、"可分离交易基金"，是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。
a.基金交易费
b.销售服务费
c.申购费
d.基金运作费
【解析】答案为b。目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。
4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。
【解析】答案为a。金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。
5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
a.利率风险
b.经济周期波动风险
c.购买力风险
d.违约风险
【解析】答案为c。a选项中，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。b选项中，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。c选项中，购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。d选项中，违约风险又称信用风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。
a.企业年金不得购买投资性保险产品
d.企业年金是一种养老保险基金
【解析】答案为a。按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。
7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。
a.两者均包含
b.两者都包含
c.前者不包含，后者包含
d.前者包含，后者不包含
【解析】答案为c。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。
8.金融期货的主要交易制度不包括()。
a.逐日盯市制度
b.分散交易制度
c.限仓制度
d.每日价格波动限制及断路器原则
【解析】答案为b。金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
a.股票期权
b.股票指数期权
c.利率期权
d.货币期权
【解析】答案为b。股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。
10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
a.股票
b.存托凭证
c.认股权证
d.股票期权
【解析】答案为b。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，通过发行美国存托凭证的方式，实现了外国证券在美国的间接上市。
11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
a.多头套期保值
b.空头套期保值
c.牛市套期保值
d.熊市套期保值
【解析】答案为b。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。
a.大体保持相对稳定的关系
b.保持相反的关系
c.两者没有任何关系
d.大体保持相等的关系
【解析】答案为a。从单个债券和股票来看，它们的收益率经常发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的.，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差异。
13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
a.证券账户设立
b.实物证券的保管
c.记名证券的存管和过户
d.发表证券投资咨询报告
【解析】答案为d。d选项中，发表证券投资咨询报告属于证券投资咨询机构的业务。
14.()是证券交易市场的核心。
a.证券交易所
b.证券投资者
c.证券发行人
d.证券公司
【解析】答案为a。证券交易所是证券买卖双方公平交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是()。
a.交易双方均需开立保证金账户
b.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
c.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
d.交易双方均无需开立保证金账户
【解析】答案为b。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。
16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。
a.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
b.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
c.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
d.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
【解析】答案为d。契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。
17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。
a.3;1万元以上5万元以下
b.5;1万元以上10万元以下
c.3;2万元以上20万元以下
d.5;2万元以上20万元以下
【解析】答案为c。《刑法》第一百六十一条的规定，公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
18.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
【解析】答案为b。2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。
19.通常，股票分割往往会导致股价()。
a.上涨
b.下降
c.不变
d.急剧下降
【解析】答案为a。股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望。因此往往会刺激股价上涨。
20.指数型etf能否成功发行与()的选择有密切关系。
a.成分股票
b.基础指数
c.受托人
d.投资人
【解析】答案为b。指数型etf能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
证券市场基础知识考试答案篇三
1.1993年7月，()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
a.中国石化
b.上海石化
c.北京石化
d.广州石化
2.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式()。
a.分别是股票、公司债券
b.分别是公司债券、股票
c.都属于股票
d.都属于债券
3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成()。
a.优先股
b.普通股票
c.金融债券
d.公司债券
4.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
a.套期保值功能
b.价格发现功能
c.投机功能
d.套利功能
5.金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据()分类的。
a.合约所规定的履约时间不同
b.选择权的性质
c.金融期权基础资产性质的不同
d.交易标的不同
6.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是()。
a.欧式期权
b.美式期权
c.修正的美式期权
d.大西洋期权
7.在期权有效期内基础资产产生收益将使()。
a.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
b.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
c.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
d.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
8.实质上属看跌期权的是()。
a.认购权证
b.欧式权证
c.百慕大式权证
d.认沽权证
9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为()年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
a.3
b.4
c.6
d.9
10.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的()特性。
a.跨期性
b.联动性
c.杠杆性
d.不确定性或高风险性
证券市场基础知识考试答案篇四
第1题下列关于国际组织的表述不正确的是()。
a. 蒙古国是上海合作组织的成员国之一
b. 国际货币基金组织是联合国的专门机构
c. 博鳌亚洲论坛是第一个总部设在中国的国际会议组织
d. 石油输出国组织通过实行石油生产配额制维护石油生产国利益
第2题关于世界非物质文化遗产，下列说法不正确的是()。
c. 蒙古族长调民歌是蒙古国申报的非物质文化遗产
d. 韩国江陵端午祭和我国的端午节均为非物质文化遗产
第3题人体必需的六类营养素中有三大热能营养素，在体内经过氧化可能产生能量，下列不属于热能营养素的是()。
a. 碳水化合物
b. 维生素
c. 脂肪
d. 蛋白质
第4题自古以来，中国人就有饮茶的习惯，国内较早关于茶叶的研究来自唐代陆羽的《茶经》，茶叶按其制作工艺可以分为不发酵、半发酵和完全发酵茶。以下属于半发酵茶的是()。
a. 西湖龙井茶
b. 庐山云雾茶
c. 福建安溪铁观音
d. 安徽祁门红茶
第5题改革开放以来，我国社会主义现代化建设取得了辉煌成绩，这是在中国共产党领导下全国各族人民包括民主党派、工商联和无党派人士共同奋斗的结果。我国民主党派是()。
a. 由知识分子组成的工人阶级政党
b. 与中国共产党合作的执政党
c. 为社会主义服务的参政党
d. 接受中国共产党领导的统一战线组织
1.【正确答案】：a
上海合作组织(shanghai cooperation organization)，简称上合组织(sco)，前身是“上海五国”会晤机制。1996年4月26日，中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦五国元首在上海举行会晤。自此，“上海五国”会晤机制正式建立。成员国：中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦;观察员：蒙古、伊朗、巴基斯坦、印度和阿富汗;对话伙伴：白俄罗斯、斯里兰卡和土耳其;参会客人：独联体、土库曼斯坦和东盟。当地时间2012年8月30日，乌兹别克斯坦议会批准上海合作组织条约。
2.【正确答案】：c
蒙古族长调民歌
3.【正确答案】：b
4.【正确答案】：c
完全发酵茶：红茶—阿萨姆红茶
不发酵茶，又称绿茶。明前虾目(又名珠芽)、珠茶、眉茶、煎茶和一般绿茶。
西湖龙井，黄山毛峰，洞庭碧螺春，庐山云雾
5.【正确答案】：c
各民主党派是接受中国共产党领导的，同中共通力合作、共同致力于社会主义事业的亲密友党，是参政党。
证券市场基础知识考试答案篇五
选择题
(1)证券公司的( )
并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
a:法定代表人
b:经营管理的主要负责人
c:全体员工
d:工会代表
答案:a,b
答案解析:
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。
a:基金份额持有人账户
b:资金账户管理制度
c:基金份额持有人资金的存取程序
d:授权审批制度
答案:a,b,c,d
答案解析:
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，
以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。
a:证券公司的从业人员
b:保险公司的从业人员
c:期货经纪公司的从业人员
d:基金管理公司的从业人员
答案:a,b,c,d
答案解析:
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
(4)证券业从业人员不得从事 ( )。
a:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
c:从事与其履行职责有利益冲突的业务
d:买卖法律明文禁止买卖的证券
答案:a,b,c,d
答案解析:
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。
a:不符合申请投资主办人注册规定的条件
b:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
c:未通过证券从业人员年检
d:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案:a,b,c,d
答案解析:
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。
a:已取得证券从业资格
b:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
c:具备良好的诚信记录及职业操守
d:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案:a,c,d
答案解析:
年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)
中国证券业协会规定的其他条件。
(7)
的禁止事项包括 ( )。
a:向投资人承诺证券、期货投资收益
b:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
c:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
d:代理投资人从事证券、期货买卖
答案:a,b,c,d
答案解析:
咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、
功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
a:证券交易所
b:中国证监会
c:商业银行
d:证券登记结算机构
答案:c,d
答案解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、
商业银行分别开立账户。
(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )
等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
a:风险承受能力
b:资产与收入状况
c:投资偏好
d:身体状况
答案:a,b,c
答案解析:
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、
风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。
a:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
b:部门基金业务负责人
c:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
d:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
答案:a,b,c,d
