项目投资顾问岗位职责(5篇)

2023-03-21 00:00:00 小编：达利奥利奥

每个人都曾试图在平淡的学习、工作和生活中写一篇文章。写作是培养人的观察、联想、想象、思维和记忆的重要手段。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。

项目投资顾问岗位职责篇一

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。

故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：

第一条委托事项

甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：

1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；

1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；

1.3 投资方案的设计；

1.4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；

1.5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二条投资要求

投资方资金收益在年利率%-年利率% 之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。

第三条委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。

3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。

第四条甲方的责任和义务

4.1 保证资金来源合法；

4.2 配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；

4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；

4.4 甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；

4.5 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；

4.6 根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。

第五条乙方的责任与义务

5.1 乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；

5.3积极为甲方物色投资项目和合作方。乙方可以向第三方表明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方的相关情况；

5.4 安排甲方与融资方见面、谈判；

5.5 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；

5.6 乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；

5.7 乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。

第六条报酬、费用及支付方式

6.1 乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资顾问报酬。

乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。

6.2 如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为元。

6.3 除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项%的违约金。

6.5 乙方的银行账户信息如下：

户名：

开户银行：

银行账号：

6.6 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。

第七条违约责任

7.1 本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币元。

7.2 如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾

问报酬。

7.3 若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。

第八条不可跨越条款

8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。

8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的%支付违约金。

第九条保密

甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。

第十条双方承诺

10.1 甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。

10.2 甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。

第十一条争议解决方式

因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条合同效力及其他

12.1 本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。

12.2 本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融资方联系确认函

甲方：

乙方：

现甲方和乙方介绍的公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。

本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。

甲方：（盖章）乙方：（盖章）

法人（授权人）：（签字）法人（授权人）：（签字）

年月日年月日

项目投资顾问岗位职责篇二

项目投资顾问

project investment consultancy



 旅游房地产项目资源分析及整合旅游房地产项目开发战略及可行性研究旅游房地产项目销售招商方案策划旅游房地产项目投资回报分析城市综合体项目资源分析及整合城市综合体项目开发战略及可行性研究城市综合体资产运营战略咨询城市综合体项目规划定位论证分析风险分析及防范措施建设期、运营期现金流分析建设期、运营期资金使用计划 tourism real estate project resources analysis and consolidation tourism real estate project development strategy and feasibility study tourism real estate project sales and inviting of investment planning tourism real estate project return on investment analysis urban complex project resources analysis and consolidation urban complex project development strategy and feasibility study urban somplex assets operating strategy consultancy urban complex project planning positioning proof analysis risk analysis and preventive measures construction period, operation period cash flow analysis construction period and operation period fund application plan

项目投资顾问岗位职责篇三

投资顾问协议

本合同由以下双方于2012年月日在签署：

甲方：

乙方：

鉴于：

1）甲方为一家专门从事投资业务的有限责任公司，现有意引入外部投资顾问为其提供潜在投资项目资源；

2）乙方愿意利用自身业务能力和资源优势为甲方提供潜在投资项目资源；

3）现甲方拟聘乙方担任其投资顾问为投资活动提供投资顾问服务；

甲乙双方根据中国有关法律规定，经友好协商，订立本投资顾问合同。

第一条聘请与授权

1.1第二条乙方服务内容

乙方应按本合同约定向甲方提供下列投资顾问服务：

2.1 按照甲方之项目投资标准为甲方提供潜在投资项目资源。甲方聘请乙方担任甲方投资顾问，乙方接受甲方之聘请。

（1）乙方利用自身资源搜集项目，并按照甲方的项目投资标准筛选后向甲方推荐。

（2）乙方推荐的项目由甲方进行初审，对于初审通过的项目，乙方应安排具体人员协助甲方项目组进行项目对接。

2.2 甲方在与项目方对接后，经内部审核有意向进行投资的，甲方需要的情况下，乙方应派人员协助甲方尽职调查。

第三条投资顾问费

3.1就乙方提供潜在投资项目资源之投资顾问服务，甲方同意按照下列方

式向乙方支付投资顾问费：

（1）计费方式：

乙方可以获得甲方对乙方提供项目的实际投资额【1-3%】的投资顾问

费用；

1-3%的具体比例根据实际乙方对该笔投资的贡献度和具体工作量确

定。

（2）支付条件及时间：被投资公司完成工商变更登记甲方成为被投资公司

股东，并且甲方支付所有投资款项后20个工作日内。

（3）支付方式：

投资顾问费用由甲方支付。

除本协议定义下的投资顾问费，乙方不得在未经甲方同意的情况下，以任何形式向被投资公司收取任何费用。否则，甲方可以拒绝支付本

协议约定的投资顾问费。

3.2支付方式：

甲方直接支付至乙方指定账户。

3.3上述投资顾问费用所涉及应缴纳的税费由双方自行承担。

第四条甲方和乙方的声明与承诺

4.1 甲乙双方均系依据中国法律享有民事权利能力和行为能力的民事法律

主体，具有签署、执行本合同的完全资格与能力。

4.2

4.3 甲乙双方均将严格遵守并履行本合同项下义务。乙方在完成本协议约定的义务不存在任何违反法律法规的情况，不存

在对国家、公众利益、任何第三方的利益侵害，如发生上述情况，乙

方独自承担相应的法律责任，并赔偿甲方的损失。

第五条甲方的权利和义务

5.1 甲方有权要求乙方提供本合同第二条约定的投资顾问服务并履行其他

项目投资顾问岗位职责篇四

2015投资顾问工作总结

加强作风，保持和弘扬良风正气。讲实干，自学做到勤勤恳恳，任劳任怨，不计名利，不讲价钱，甘当无名英雄。这里是一篇投资顾问工作总结，让我们一起来看看详细内容吧~

一年来，本人认真贯彻执行党的各项路线、方针政策、高举邓--理论伟大旗帜，以“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻xx大精神，积极工作，大胆负责，认真履行自己的职责，圆满完成了各项工作任务。根据工作分工，我的主要职责是搞好办公室和协助局领导抓好业务工作。现将主要工作情况总结如下：

(一)加强思想修养，不断提高政治素质。认真学习中央和省市委的一系列方针政策，尤其是注意学习邓--理论，坚持用“三个代表”思想武装头脑，进一步提高自身的理论水平和政策水平，不断增强贯彻执行党的基本路线的坚定性和自觉性;在大是大非面前、在关键时候保持头脑清醒，保持政治上的坚定性，始终在思想上、政治上、行动上与党中央和各级党委保持高度一致。同时，充分认识办公室所处的特殊地位和作用，认清自己肩负的责任，增强职业荣誉感，专心事业，淡泊名利，无私奉献，努力争做敬业爱岗的模范。

(二)努力干好本职，进一步提高政务服务水平和质量。一是坚持不懈地加强学习。抓好学习，不断提高自身业务素质，是做好本职工作的前提。在学习内容上，制定了自己的小计划，从自身实际出发，今年突出抓了市场经济知识和法律法规知识以及对wto知识的学习。在学习方法上，除了积极参加集体学习外，注意向书本学，主要是结合工作实际，认真学习单位订阅的种类报刊、资料等，对好的篇目，注意摘录或剪集下来，以便经常翻阅和消化吸收;同时，虚心向基层领导和广大干部群众请教，取长补短，不断丰富和充实自己。二是注意发挥好办公窗口作用，在严格要求自己的基础上，带领办公室的同志从一点一滴做起，对来局办事的做到热情接待，并仔细解答有关询问，受到了群众好评。三是积极为企业跑项目、争资金。其中为得利斯上市、墙夼水库库区改造、污水处理厂等有关项目的提报，数次进京上省跑市做了大量工作。

(三)加强作风，保持和弘扬良风正气。讲实干，自学做到勤勤恳恳，任劳任怨，不计名利，不讲价钱，甘当无名英雄。办公室工作性质特殊，有时任务很急，加班加点是正常的，对此自己从无怨言，该当天干完的从不拖到第二天。加强党性修养和人格修养，堂堂正正做人，老老实实做事。讲廉洁，认真履行廉政建设有关规定，正确看待自己所处的环境的位置，时时处处严格要求自己。积极技对和抵制各种不正之风，努力搞好自我净化，积极维护发展计划局形象。

今年以来，虽然各方面都有了较大进步，做出了一定成绩，但对照“三个代表”要求，还有不少差距和不足，主要表现在：一是理论学习不够深入、系统、全面，缺乏刻苦精神，主动地深入研究理论、政策、法律法规等方面还做得不够。二是工作的主动性不够强，服务质量不够高。这方面总的看坚持得比较好，能够积极地完成份内的各项任务，工作质量和效率也比较高，但从更高的标准看，与新的形势和任务相比，还有较大差距。下步要认真学习邓--理论，以“三个代表”重要思想为指导，贯彻xx大精神，解放思想，实事求是，与时俱进，不断提高自身素质，更加扎实认真地做好本职工作，为我市改革和建设的快速发展、为全面建设小康社会的宏伟目标做出贡献。

现在大家知道投资顾问工作总结的内容了吧!希望大家可以好好利用!

项目投资顾问岗位职责篇五

投资顾问助理：

工作职责：

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。

5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；

6、完成营业部交办的其他任务。