最新证监会事业单位笔试证监会事业编招聘(5篇)

证监会参公事业单位篇一

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3月17日，肖钢上任中国证监会主席。两个月后的5月17日，证监会对外通报了隆基股份（601012，sh）、勤上光电（002638，sz）、s*st华塑（000509，sz）等8家上市公司信披违法行为立案调查的情况，同时对南京证券和民生证券予以处罚，暂停其保荐业务。

此次被公布案情的8家公司分别为隆基股份、勤上光电、华塑股份、青鸟华光、海联讯、承德大路、西藏天路、宏磊股份。中国证监会通报了这8家公司的信息披露违法违规行为， 8家公司已被正式立案调查。

此外，中国证监会新闻发言人5月20日确认，民生证券、南京证券近期已因相关保荐业务涉嫌违法违规被立案调查。根据相关规定，从立案调查之日起，证监会即暂停受理其新申报的保荐材料和项目。至于光大证券和国信证券，则因尚未在保荐业务中被发现有未勤勉尽责行为的证据，而暂未被立案。发言人表示，证监会正在抓紧调查收集证据，一旦发现证据就会尽快立案。

此前，证监会已通报山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为光大证券，隆基股份、勤上光电的保荐机构均为国信证券。

此次被公布案情的8家公司中，隆基股份在通过发审会后至获得发行核准前以及在发行过程中，未报告、未披露业绩发生重大变化的情况，涉嫌违法违规。勤上光电在招股说明书中及上市后，未披露与部分客户的关联关系和关联交易，涉嫌违法违规。华塑股份在2010～2012年期间，未及时披露订立重大合同、下属公司股权转让、为控股子公司提供担保及对外大额资金往来等情况，涉嫌违法违规。

此外，青鸟华光于2008～2011年期间，未如实披露公司实际控制人，2012年未披露重大关联交易，涉嫌违法违规。海联讯在2009～2011年期间，虚构应收账款收回，部分销售收入涉嫌造假，涉嫌违法违规。承德大路于2010～2011年期间，重大合同、重大诉讼未及时披露，涉嫌违法违规。西藏天路2012年重大事项未及时披露，2012年业绩预亏原因披露不准确，2011年部分工程成本未及时入账，涉嫌违法违规。宏磊股份关联方浙江宏磊控股集团有限公司及其子公司，通过转移宏磊股份应收票据等方式大量占用上市公司资金，涉嫌违法违规。

上述8起案件均为 “旧案”，涉嫌违法时间最早在2008年，最近在2012年。南京证券和民生证券所涉案件，分别为新大地和天能科技造假上市，也发生在2012年。

5月19日，业内人士告诉记者，肖钢上任短短两个月，证监会掀起雷厉风行的稽查风暴，特别是集中翻查旧案，严打违法行为，这是保护投资者的积极举措。

证监会新闻发言人强调，上市公司信息披露违法违规，严重违背资本市场“三公”原则，损害投资者合法权益。对此，证监会将坚决查办，从严惩处，决不姑息。他还表示，下周将继续就发行人涉嫌虚假申报、虚假陈述的立案情况进行通报。

这位发言人表示，上市公司信息披露违法违规，严重违背资本市场“三公”原则，损害投资者合法权益。对此，证监会将坚决查办，从严惩处，决不姑息，切实保护投资者合法权益，维护资本市场的公开、公平和公正。

此外，对有市场消息称光大证券、国信证券两家保荐机构亦被暂停推荐资格，这位发言人表示，证监会尚未对这两家机构立案。

同时这位发言人再次回应市场对万福生科案的一些疑问。对“为何仅对万福生科处以30万罚款等措施”的提问，他说，万福生科涉嫌的证券违法事项有四项：一是通过编造重大虚假财务数据的方式，在不符合条件的情况下骗取发行核准，属于发行欺诈；第二，2011年年报存在虚假记载；第三，2012年半年报存在虚假记载和重大遗漏；第四，未就2012年上半年停产事项履行及时报告、公告义务，也未在2012年半年度报告中予以披露。此外，还涉嫌伪造金融票证，违反相关金融管理法律法规。

上述证券违法事项的前三项和伪造金融票证事项，已涉嫌违法刑法相关规定，因此，万福生科及有关责任人员龚永福、覃学军欺诈发行及虚假记载行为涉嫌犯罪已移送公安机关追究刑事责任。按照现行法律规定，行政执法和刑事司法衔接有分工，此次处罚，证监会仅仅是对万福生科第四项证券违法行为依法按规定责令改正、给予警告，并处以30万元罚款，并对上述事项中不涉及刑事责任的高管给予行政处罚。

证监会解答万福生科案四大疑惑

5月17日，中国证监会通报万福生科案的相关处罚决定。昨日，证监会新闻发言人就该案中各方关注的问题进行了进一步的解释。

支持探索市场化的对民事侵权的补偿机制

对于“平安证券推出的对适格投资者进行先行补偿的方案，是否会影响投资者对万福生科提起民事诉讼的诉权”的疑惑，证监会新闻发言人表示，依法合理确定补偿标准的前提下，证监会认为，欺诈上市发行案民事权利纠纷通过协商方式解决侵权损害，是一种高效率、低成本解决证券市场民事侵权纠纷和保护投资者利益的有益尝试，证监会支持探索一种市场化的对民事侵权的补偿机制，消除市场违法违规的不良后果。

“过去几年，通过民事诉讼解决投资者赔偿问题效果非常不理想，取证难、认证难、耗时长、索赔少，投资者和专业人士对投资者赔偿制度反映比较大，本次尝试是有效解决这个问题的途径和方法。”新闻发言人说。

他同时指出，协商并不是双方当事人之间的简单协商，应该根据有关民事法律和司法解释规定的标准办理，主要着力点还是依法公平合理解决损害赔偿问题。

他进一步指出，目前平安证券已将投资者赔偿基金缴付到位，龚永福夫妇也已将3000万股万福生科股票质押给中国证券投资者保护基金有限责任公司管理，由投资者保护基金监管，中国证券业协会组织赔偿方案的协调实施，证监会尽最大努力监督方案公开、公平、公正地实施。

“当事人对赔偿方案有异议的，仍然有权通过民事诉讼依法索赔。”新闻发言人表示。

律师事务所从事证券法律业务没有任何资格限制

对于“为什么只对湖南博鳌律师事务所做出没收业务收入并处以罚款，且12个月内不接受其出具的证券发行专项文件等处罚规定，而没有撤销该所的证券服务业务许可”的疑问，新闻发言人表示，这是由业务许可类型和法律法规决定的。

他进一步解释：2002年11月1日，国务院关于取消第一批行政审批项目的决定，取消了从事证券法律业务律师资格确认和律师事务所资格确认两项行政许可项目，为此，司法部和证监会共同发布了“中国证监会、司法部关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告”。与会计师事务所不同的是，根据现行“律师事务所从事证券法律业务管理办法”，律师事务所从事证券法律业务没有任何资格限制，因此对湖南博鳌律师事务所不存在撤销其证券服务业务许可的内容。

同时，证监会不仅依据《证券法》对博鳌律师事务所做出了没收收入并处以罚款的行政处罚，并且依据相关办法规定的最严厉的措施，对博鳌所采取了“12个月内不接受其出具的证券发行专项文件”的监管措施。

“上述措施体现了证监会对未勤勉尽责所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的律师事务所严惩不贷的处理态度。”新闻发言人说。

重在惩戒违法违规行为当事人

对于“为何仅对万福生科处以30万罚款等措施”的疑惑，新闻发言人介绍，万福生科涉嫌证券违法事项有四项，一是通过编造重大虚假财务数据的方式，在不符合条件的情况下骗取发行核准，属于发行欺诈；第二，2011年年报存在虚假记载；第三，2012年半年报存在虚假记载和重大遗漏；第四，未就2012年上半年停产事项履行及时报告、公告义务，也未在2012年半年度报告予以披露。此外，还涉嫌伪造金融票证，违反相关金融管理法律法规，但并不是违反证券法律法规，因此是有差别的。

“上述证券违法事项的前三项和伪造金融票证事项，已涉嫌违反刑法的相关规定，因此，万福生科及有关责任人员龚永福、覃学军的欺诈发行及虚假记载行为涉嫌犯罪，已移送公安机关追究刑事责任。”新闻发言人说。

他同时介绍，此次处罚，证监会仅仅是对万福生科第四项证券违法行为依法按规定给予责令改正、给予警告，并处以30万元罚款的行政处罚，并对上述事项中不涉及刑事责任的高管给予行政处罚。

“这体现了从重从快处罚的原则。”新闻发言人表示，一方面，处罚要与违法行为性质危害后果相适应，另一方面，对万福生科案的处罚，体现了重在惩戒违法违规行为当事人。

他同时表示，除去接受刑事调查和承担行政处罚之外，作为万福生科造假的始作俑者，龚永福夫妇已将3000万股万福生科股票质押给中国证券投资者保护基金有限责任公司管理，作为履行赔偿责任的保证。从对万福生科及实际控制人的处罚的综合力度来看，体现了证监会对财务造假欺诈上市行为从严从重打击态度，也体现了证监会在政策上更加注重对投资者赔偿的政策取向。

对平安证券处罚体现从重原则

对平安证券暂定3个月保荐资格的质疑，新闻发言人也做出解释。

第一，暂停保荐资格三个月的起算时间，是从行政处罚决定书正式下达的时间算起。从证监会对平安证券及其责任人的执法态度来看，也是体现了从重处理原则，“如对平安证券的处罚明显重于近年来证监会对绿大地等类似案件给予的处罚”。

第二，平安证券不仅被采取暂停保荐资格三个月的处罚，而且平安证券已经立案调查，被采取暂不受理其保荐业务推荐的监管措施。

“这是保荐制度实施以来的第一例。”新闻发言人说，而万福生科案是一个标杆。

第三，考虑到行政处罚法规定的，对主动消除或者减轻违法行为危害后果的，应当依法从轻、减轻处理。证监会将以对平安证券处理为标杆，对当事主体是否主动纠正违法违规行为，消除或者减轻危害后果，作为给予行政处罚监管措施的重要考量因素。

证监会参公事业单位篇二

深交所2016年五大工作重点

上交所提出2016年工作总要求

李克强工作报告：国务院2016年工作重点

2015年证券公司排名：证券公司佣金排名

习近平重要讲话：“十三五”经济发展进入新常态

证监会参公事业单位篇三

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xx股份有限公司xx年度内部控制评价报告

xx股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20xx年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷〔由于存在财务报告内部控制重大缺陷〕，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制〔公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制〕。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现〔发现个〕非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。〔若发生影响内部控制有效性评价结论的因素，则需描述相关因素的性质、对评价结论的影响及董事会拟采取的应对措施〕。

三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：〔若单位或级次众多，可以考虑按照层级、业务分部、板块等形式披露〕，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 %，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 %；纳入评价范围的主要业务和事项包括:〔具体描述纳入评价范围的主要业务和事项〕；重点关注的高风险领域主要包括〔具体描述重点关注的高风险领域〕。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。〔如存在重大遗漏〕公司本年度由于〔原因〕未能对构成内部控制重要方面的〔具体描述应纳入而未纳入评价范围的主要单位/业务/事项/高风险领域的名称〕进行内部控制评价，由于上述评价范围的重大遗漏，〔描述对内部控制评价范围完整性及对评价结论的影响〕。〔如存在法定豁免〕本年度，公司根据〔法律法规的相关豁免规定〕，未将〔具体描述未纳入评价范围的缘由及涉及单位/业务/事项/高风险领域的名称〕纳入内部控制评价范围。

（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系及〔具体描述除企业内部控制规范体系之外的其他内部控制评价的依据〕组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致〔作出调整的，应描述调整原因，具体调整情况，及调整后标准〕。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 1.财务报告内部控制缺陷认定标准公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分别描述公司财务报告内部控制缺陷的定量标准，若定量标准包括多个量化指标，需指出具体如何应用这些指标，如孰低原则或分别情形适用〕公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分别描述公司财务报告内部控制缺陷的定性标准〕 2.非财务报告内部控制缺陷认定标准公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分别描述公司非财务报告内部控制缺陷的定量标准，若定量标准包括多个量化指标，需指出具体如何应用这些指标，如孰低原则或分别情形适用〕公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分别描述公司非财务报告内部控制缺陷的定性标准〕（三）内部控制缺陷认定及整改情况 1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司存在〔不存在〕财务报告内部控制重大缺陷〔数量个〕、重要缺陷〔数量个〕〔若适用〕（含上年度末未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷）。

具体的重大和重要缺陷分别为〔若适用，重大缺陷与重要缺陷分别披露〕：缺陷1：（1）缺陷性质及影响〔具体描述重大缺陷的具体内容，缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷)，发生时间、产生原因及对实现控制目标的影响〕（2）缺陷整改情况〔整改开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间、整改后运行有效性的评价结论〕（3）整改计划（适用于内部控制评价报告基准日未完成整改的情况）：〔拟采取的具体整改计划、整改责任人、预计完成时间〕经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司发现〔未发现〕未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷〔数量个〕、重要缺陷〔数量个〕。

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内发现〔未发现〕公司非财务报告内部控制重大缺陷〔数量个〕、重要缺陷〔数量个〕〔若适用〕（含上年度末未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷）。具体的重大和重要缺陷分别为〔若适用，重大缺陷与重要缺陷分别披露〕：缺陷1：（1）缺陷性质及影响〔具体描述重大缺陷的具体内容，缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷)，发生时间、产生原因及对实现控制目标的影响〕（2）缺陷整改情况〔整改开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间、整改后运行有效性的评价结论〕（3）整改计划（适用于内部控制评价报告基准日未完成整改的情况）〔拟采取的具体整改计划、整改责任人、预计完成时间〕经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司存在〔不存在〕未完成整改的非财务报告部控制重大缺陷〔数量个〕、重要缺陷〔数量个〕。

四、其他内部控制相关重大事项说明〔若适用，需披露可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。与内部控制无关的重大事项不需要在此披露〕董事长（已经董事会授权）：〔签名〕〔公司签章〕 xx股份有限公司20xx年xx月xx日

证监会参公事业单位篇四

中国证监会投资者保护局副局长黄明日前表示，中小投资者保护既是监管工作的目的地，也是出发点。由于证券市场天然存在着诸如信息不对称等缺陷，中小投资者在信息获取渠道、投资知识水平、风险防范能力等方面都处于劣势，因此，监管机构更要加强监管，为中小投资者提供更多服务。

日前，上海证券交易所“做理性的投资人”颁奖活动在上交所交易大厅隆重举行，中国证监会投资者保护局副局长黄明、上海证券交易所副理事长张冬科、中国证券业协会和中证中小投资者服务中心有限公司相关部门负责人出席活动并为获奖代表颁奖，45家获奖证券公司代表以及部分投资者代表参加了活动。

张冬科表示，从全球资本市场发展经验看，金融市场发展始终伴随着创新、监管、风控和投资者保护，保护投资者合法权益是资本市场建设发展的永恒主题。

“以散户为主体是我们证券市场的基本特征，截至2016年年底，上交所市场的投资者股票开户总数为1.93亿户，个人投资者账户占比达到99.48%。在这样的市场结构中，对于保护投资者合法权益特别是中小投资者合法权益，怎么说、怎么做，都不为过。”张冬科说。

他同时介绍，今后，上交所要强化以下工作：一是全面加强一线监管、风险防范和投资者合法权益保护。构建并完善上市公司监管、交易行为监管、会员监管三位一体的自律监管体系，和市场风险监测、分析、预警体系，切实提升监管能力和有效性，维护好市场秩序。二是大力提升服务实体经济的能力。围绕供给侧结构性改革这条主线，充分发挥交易所资源配置平台作用，助力“三去一降一补”。一方面发展好股票市场、债券市场，提高直接融资比重，另一方面发展好衍生品市场，为投资者提供更多金融风险管理工具。

黄明表示，高度重视理性投资具有十分重要的意义。资本市场定价功能的有效性，是市场资源优化配置的前提条件，而有效的定价机制要依靠广大投资者的理性投资行为。

他同时介绍，去年投保局通过健全制度安排、有效开展投资者教育活动、妥善处理投资者诉求等方式，在切实保护投资者合法权益方面做了大量的工作。今年结合证券期货监管工作会议精神，投保工作还将进一步推进，包括推动全面落实适当性管理办法、健全投资者诉求的处理制度、建立多层次赔偿救济体系、建设全国纠纷调解机制、扩大和规范持股行权试点工作、开通运行中国投资者网站等工作。

金融行业含金量高的五大资格证书

证券公司另类投资子公司管理规范全文

证券公司私募投资基金子公司管理规范

《证券期货投资者适当性管理办法》发布

证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

证监会参公事业单位篇五

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xx股份有限公司xx年度内部控制评价报告

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现〔发现个〕非财务报告内部控制重大缺陷。