证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格证券基本法律法规冲刺试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a、利用未公开信息交易罪

b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

c、欺诈发行股票、债券罪

正确答案： a

1.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。

a.投资部、研究部以及风险控制部

b.投资部、交易部以及风险控制部

c.研究部、交易部以及风险控制部

d.投资部、研究部以及交易部

正确答案:d 解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

2.下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。

c.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质

d.建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率

正确答案:b 解题思路：防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点：①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。b项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。

3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

a.金融股权

b.金融期货

c.金融互换

d.结构化金融衍生工具

正确答案:c 解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的`条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

4.证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

a.拍卖

b.协商

c.公开招标

d.公开竞价

正确答案:d 解题思路：通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。

5.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。

a.清算

b.交割

c.交收

d.结算

正确答案:c 解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。以下是小编为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试投资分析试题，希望能给大家带来帮助!更多精彩内容请及时关注我们应届毕业生考试网!

2、可以把楔形看成是三角形的一种形体。(b)

3、股票现金流贴现模型的理论依据是货币具有时间价值。(a)

4、行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。(a)

6、做牛市套利的投资者对股市长期看好，认为远期交割期货合约的涨幅会小于近期交割的股指期货合约的涨幅。(b)

7、某公司最近刚刚发放了每股2元的股利，预计该公司近两年股利稳定，但是从第三年起估计将以2%的速度递减，——些、此时公司的必要收益率足14%，那么目前合理的股价应为10.56.(b)

8、证券a和b组成的证券组合p中，相关系数决定组合线在a和b之间的弯曲程度。随着po的增大，弯曲程度将增加。(b)

9、如果股票的内部收益率大于起必要收益率，表明股价被高估。(b)

10、如果股东提供的资本占企业资本总额的比例较小，则企业的风险将主要由债权人负担。(a)

11、在存在通货膨胀的情况下，如果存货的计价采用先进先出法，这样计算出来的存货周转率会偏高。(b)

12、现有的大多数金融工具或金融产品都有其特定的结构形式与风险特性。(a)

13、评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。(a)

14、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。(a)

15、当证券市场处于资本资产定价模型—太空的均衡状态时，证券a和证券b的期望收益分别为8%和12%，b系数分别为0.6和1.4，那么在这个证券市场上，市场组合期望收益率等于0.3.(b)

16、当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。(a)

17、在计算销售现金比率时使用的“销售额”一般包括相应收取的增值税金额。(a)

18、主动债券组合管理为了寻找市场误定的债券，力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机。(a)

19、某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股55元，必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值约等于48.92元。(b)

20、依据资本资产定价模型，b系数为12，则表明，当a指数变化1%时证券投资组合变化的百分比为1.2%。(a)

21、向下倾斜的利率曲线表明期限越长的债券利率越低，被称为“相反的”利率曲线。(a)

22、一般地讲，影响利率期限结构的因素是风险状况。(b)

23、与楔形不同的是，旗形形成所花费的时间较长，一般需要2周以上方可完成。(b)

24、如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。(b)

25、跨品种价差套利只能在同一交易所进行交易。(b)

26、实际操作过程中，关联交易实际上是一种内幕交易，与市场竞争、公开竞价的方式不同，其价格可由关联双方协商，容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径，有利于保护中小投资。(b)

27、2006年8月24日，新修订的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》放宽了对qfii资格要求和资金进出能锁定期，增加了qfii开户和投资等方面的便利。(b)

28、根据波浪理论，股票市场价格的变动趋势分为主要趋势，次要趋势和短暂趋势三种类型，这三种类型趋势的最大区别是时间长短和波动幅度的大小。(b)

29、证券公司应通过部门设置、人员管理等方面的隔音措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(a)

30、公司今年年末预期支付每股股利5元，从明年开始其股利按每年10%的速度持续增长，如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。(a)

31、在利用股指期货套期保值时，通常不会在一个价位上将风险全部镇定，最好采用动态的避险策略，分步建仓，除非判断基本面已经严重恶化，股市大跌的可能性非常大，才会针对所有持股进行保值避险。(a)

32、去年某公司支付每股股息为0.80元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年6%de 速度增长，假定必要收益率是11%，那么该公司股票当前价值介于16.80元到17.00元之间。(a)

33、var方法使得不同类型资产的风险具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(a)

34、如果采用raoc(“经风险调整后的资本收益”)，可以对交易员的可能的过度投机行为进行限制，假设交易员从事过度投机行为，利润高，但var值却不大，其总的业评估就不会高。(b)

35、公司通过配股融资后权益负债比率不变。(b)

36、道-琼斯的行业分类法是在选取纳斯达克证券交易所上市的有代表性的股票对各公司的分类。(b)

37、反映企业流动资产周转速度的财务比率指标是存货周转率。(b)

38、证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。(a)

39、未做记录的或有负债会减弱公司的变现能力。(a)

40、甲公司生产的产品全部销往乙公司，则这两个公司视为关联方。(b)

41、某人欲购买某种债券的票面价值为1000元，票面利率为8%、期限为5年、利息每年支付一次，目前市场上的必要收益率是10%，债券的市价是950元。那么，按复利计算的'该证券的内在价值高于其当前的市场价格。(b)

42、每一证券都有自己的风险—收益特征，而这种特征不会随着各相关因素的变化而变化。(b)

43、普通股每股净收益等于净利与优先股股息之差除以发行在外的股份总数。(a)

44、处于幼稚期的企业，一般面临很大的市场风险，还有可能因财务困难而引发的破产风险，这类企业更适合投资者和创业投资者。(a)

45、行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。(a)

46、在现代投资理论诞生以前，学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，其代表人物是本杰明·格雷厄姆和沃伦·巴菲特。(a)

47、中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。(a)

48、净资产估率越小，说明股票的投资价值越高，反之，投资价值越低。(a)

49、产业政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“限制垄断、促进竞争、抓大放小”为主要核心，实现同一产业内企业组织形态和企业间的关系的合理化。(b)

50、某公司在发行债券的同时发行认沽权证，约定每认购20 000元面值债券，公司送一个认股权证，规定在债券到期前的5年内，每5个认股权证可按20元的执行价格来购买1 股该公司普通股票，在普通股价格为35元时，认股权证的价值为15元，(b)

51、历史的证券价格信息，公开的全部证券信息，可获得的证券信息之间存在着由大到小的包含关系。(b)

52、公司增发新股的行为会影响公司的负债结构。(b)

53、总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。(a)

54、市场利率上升会导致债券价格上升。(b)

55、基本分析法适用于短期的行情预测。(b)

56、学术分析学派以“对价格与价值之间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。(b)

57、产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部环境或者从内部增强产业核心竞争能力的关键。(a)

58、转换平价是使可转换债券市场价值等于可转换证券转换价值时的标的股票的每股价格，可视为一个盈亏平衡点。(a)

59、根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。(a)