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证券从业金融市场基础知识题库篇一

证券从业金融市场基础知识题库篇二

证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的主要业务包括;证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

我国证券公司的监管职务及具体要求

目前，我国证券公司监管职务包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

1.以诚信与资质为标准的市场准入制度

建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度，通过行政许可把好准入关;防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求;加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。

2.以净资本为核心的经营风险控制制度

2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a(aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d、e共5大类11个级别。

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

3.合规管理制度

2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

4.客户交易结算资金第三方存管制度

根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。

5.信息报送与披露制度

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：

(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。

(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

证券从业金融市场基础知识题库篇三

【第1题】修改()，上海证券交易所发布了上证50指数。

a.2002年5月1日

b.2004年1月2日

c.2010年3月31日

d.2013年11月30日

参考答案：b

参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。

【第2题】修改关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的()日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

a.5

b.10

c.15

d.20

参考答案：c

参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的【第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

【第3题】修改银行发行债券，会_______货币，使存款_______。()

a.发散;增加

b.发散;缩减

c.回笼;增加

d.回笼;缩减

参考答案：d

参考解析： 银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。

【第4题】修改()经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

a.1997年6月6日

b.1999年9月9日

c.2001年6月12日

d.2002年8月29日

参考答案：c

参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

【第5题】修改()是金融风险传导的基础。

a.金融市场联动性

b.资产配置活动

c.投资者心理与预期的变化

d.信息技术发展

参考答案：a

参考解析： 金融市场联动性是金融风险传导的基础。

【第6题】修改远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过()天，交易实行净价交易，全价结算。

a.270

b.360

c.365

d.366

参考答案：c

参考解析： 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。

【第7题】修改金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

a.5

b.20

c.60

d.90

参考答案：c

参考解析： 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

【第8题】修改发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近()个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

a.12

b.24

c.36

d.72

参考答案：c

参考解析： 《首发管理办法》明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

【第9题】修改国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的()，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

a.20%

b.25%

c.30%

d.35%

参考答案：b

参考解析： 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

【第10题】修改下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是()。

a.发债主体和偿债主体不同

b.适用的法规不同

c.发行目的不同

d.规模不同

参考答案：d

证券从业金融市场基础知识题库篇四

组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)

以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

ⅰ.有一定的上市交易时间

ⅱ.有一定的上市规模.

以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析:

深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)

(2) 下列说法中，正确的有( )。

ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，

或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

由承销商承担全部风险的承销方式

ⅲ.

应当采用包销方式发行

应当由承销团承销

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析:

应当采用代销方式发行。

(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析: 略

(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

以自己名义进行的证券自营买卖

逐笔成交

ⅳ.交易手续比较简单

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析:

名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。

。ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。

(5) 证券服务机构包括( )。

ⅰ.投资咨询机构ⅱ.资信评级机构

ⅲ.会计师事务所ⅳ.律师事务所

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。

(6)间接融资具有如下( )特征。

ⅰ.间接性ⅱ.分散性

ⅲ.信誉的差异性较小ⅳ.具有可逆性

v.主动权主要掌握在金融中介手中

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲv

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅲⅳv

答案:d

解析:间接融资具有相对的集中性。ⅱ项错误。

(7) 以下对etf说法正确的是( )。

ⅰ.采用主动管理模式ⅱ.采用指数基金模式

ⅲ.实物申购、赎回ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析: etf(

它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。

(8) 以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。

ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、

股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系

ⅱ.降低了间接融资比例

ⅲ.降低了银行体系的潜在风险

ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析: 略

(9) 我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。

ⅰ.政府债券ⅱ.金融债券

ⅲ.可转换公司债券ⅳ.可交换公司债券

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析:

在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，

我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、

金融债券和可转换公司债券。

(10) 场外交易市场的特点有( )。

ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

ⅲ.信息披露要求较低

ⅳ.监管较为宽松

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低.

通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3)

交易制度通常采用做市商制度。

证券从业金融市场基础知识题库篇五

国际资本流动是指资本在国际问转移，或者说，资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动。国际资本流动具体包括贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得、利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等等。

国际资本流动按照不同的标准可以划分为不同类型。

(一)按资本的使用期限长短划分

按资本的使用期限长短，可将其分为长期资本流动和短期资本流动两大类。

1.长期资本流动

长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动。它包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。

(1)国际直接投资。国际直接投资是指一国的自然人、法人或其他经济组织单独或共同出资，在其他国家的境内创立新企业，或增加资本扩展原有企业，或收购现有企业，并且拥有有效管理控制权的投资行为。

国际直接投资一般有五种方式：①在国外创办新企业，包括创办独资企业、设立跨国公司分支机构及子公司。②与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业。③投资者直接收购现有的外国企业。④购买外国企业股票，取得一定比例以上的股权。⑤以投资者在国外企业投资所获利润作为资本，对该企业进行再投资。

(2)国际证券投资。国际证券投资亦称“国际间接投资”，是指在国际债券市场购买中长期债券，或在外国股票市场上购买企业股票的一种投资活动。

国际证券投资与国际直接投资的区别主要表现在：证券投资者只能获取债券、股票回报的股息和红利，对所投资企业无实际控制和管理权。

(3)国际贷款。国际贷款是指一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。它主要包括政府贷款、国际金融机构贷款、国际银行贷款。

2.短期资本流动

(1)贸易资本流动。贸易资本流动是指由国际贸易引起的货币资金在国际间的融通和结算，是最为传统的国际资本流动形式。

(2)银行资金流动。银行资本流动是指各国外汇专业银行之间由于调拨资金而引起的资本国际转移。

(3)保值性资本流动。保值性资本流动又称为“资本外逃”，是指短期资本的持有者为了使资本不遭受损失而在国与国之间调动资本所引起的资本国际转移。保值性资本流动产生的原因主要有国内政治动荡、经济状况恶化、加强外汇管制和颁布新的税法、国际收支发生持续性的逆差等。

(4)投机性资本流动。投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

(二)按照资本跨国界流动的方向划分

按照资本跨国界流动的方向，国际资本流动可以分为资本流人和资本流出。

1.资本流入

资本流入是指外国资本流入本国，即本国资本输入，其主要表现为：①外国在本国的资产增加。②外国对本国的负债减少。③本国对外国的债务增加。④本国在外国的资产减少。

2.资本流出

资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。其主要表现为：①外国在本国的资产减少。②外国对本国的债务增加。③本国对外国的债务减少。④本国在外国的资产增加。

证券从业金融市场基础知识题库篇六

以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

ⅰ.向二级市场投资者配售方式

ⅱ.向机构投资者配售

ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

ⅳ.对公众投资者上网发行

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅳ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

我国现行的有关法规规定，

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)

采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

ⅰ.业务人员具有证券从业资格

ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、

资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅳ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。

ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格

ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格

ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅳ

答案:c

解析:

通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：

一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，

并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。

ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

a: ⅰⅱ

b: ⅰⅳ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

违约方的履约金归守约方所有。

(5) 下列关于有面额股票的叙述正确的有( )。

ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，

但实际上很多国家是通过法规予以直接规定.

而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅱⅲⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析: ⅰ项属于无面额股票的特点。

(6) 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

ⅰ.银行短期存款ⅱ.国库券

ⅲ.公司短期债券ⅳ.银行承兑票据及商业票据

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

(7) 关于信用衍生工具的论述正确的是( )。

ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等

ⅱ.用于转移或防范系统风险

ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅲⅳ

答案:d

解析: 信用衍生工具用于防范和转移信用风险，信用风险属于非系统性风险。

(8) 关于债券发行的定价方式.描述正确的有( )。

ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标

ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标

ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅳ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析:

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，

有价格招标和收益率招标;按价格决定方式分类.有美式招标和荷兰式招标。

(9) 下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有( )。

或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止

ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.

目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行

标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，

每个中标商的加权平均收益率是不同的

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

ⅱ项，对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式，

项应为荷兰式招标。

(10) 证券经纪业务的特点有( )。

ⅰ.业务对象的选择性ⅱ.证券经纪商的中介性

ⅲ.客户指令的权威性ⅳ.客户资料的保密性

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故ⅰ项不正确。

(11) 我国的商业银行债券包括( )。

ⅰ.商业银行次级债券

ⅱ.商业银行发行的信用债券

ⅲ.政策性银行金融债券

ⅳ.商业银行混合资本债券

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅳ

答案:d

解析:

我国的商业银行债券主要包括：(1)商业银行金融债券;(2)商业银行次级债券;(3)

混合资本债券，并以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。

(12) 关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有( )。

ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

ⅲ.权证为“每份权证价格”

ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析:

债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购为“

每百元债券的到期购回价格”。故ⅳ项错误。

(13) 有限售条件股份包括( )。

ⅰ.其他内资持股ⅱ.国有法人持股

ⅲ.外资持股ⅳ.国家持股

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、

高级管理人员持有的股份等。具体包括：(1)国家持股;(2)国有法人持股;(3)

其他内资持股;(4)外资持股。

(14) 融资融券业务的风险指标规定包括( )。

ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

a: ⅰⅱ

b: ⅰⅲⅳ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)

为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)

为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)

接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

(15) 下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。

ⅰ.有价证券一般标有票面金额

ⅱ.有价证券是一种虚拟资本

ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:a

解析:有价证券是指标有票面金额，

用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式。通常.

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，

甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

(16) 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。

ⅰ.股票已公开发行

ⅱ.公司股东人数不少于250人

ⅲ.公司股本总额不少于5000万元

ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

a: ⅰⅳ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:a

解析:

发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合以下条件：(1)股票已公开发行。(2)

200人。(5)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载。(6)

深圳证券交易所要求的其他条件。

(17)金融市场的功能有( )。

ⅰ.资金融通集聚功能ⅱ.财富投资和避险功能

ⅲ.优化资源配置功能ⅳ.调节经济功能

v.反映经济运行功能

a: ⅰⅱⅲ

b: ⅱⅲv

c: ⅰⅱⅲv

d: ⅰⅱⅲⅳv

答案:d

解析:略

(18) 创业板市场的功能包括( )。

ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用ⅱ.优化资源配置

ⅲ.促进产业升级ⅳ.提高上市企业知名度

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析: 略

(19) 关于权证的表述。以下说法正确的有( )。

ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值

ⅱ.权证具有债权的性质

ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，

按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价

ⅳ.权证的交易方式与股票类似

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅲⅳ

答案:d

解析: ⅱ项权证具有期权的性质。

(20) 下列有关金融期权的表述，正确的有( )。

ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易

ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金

ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户

ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅱⅲⅳ

答案:c

证券从业金融市场基础知识题库篇七

(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。

(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

证券公司主要业务的种类及内容

1.证券经纪业务

证券经纪业务又被称为“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

2.证券投资咨询业务

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

3.财务顾问业务

财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。这一业务具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

4.证券承销与保荐业务

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销团的承销方式。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

5.证券自营业务

证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，在自营活动中要防范等不正当行为;加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。

6.证券资产管理业务

证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

7.融资融券业务

融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。

8.证券公司中间介绍(ib)业务

ib(introducing broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(ib)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

圈证券服务机构的类别

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

证券从业金融市场基础知识题库篇八